ESG-V观察|38%的股价涨幅背后,“问题扎堆”的郑州银行靠什么撑住...

内控问题:罚单不断,高管治理失序郑州银行在内控管理方面问题频发,已引发监管机构的高度关注。截至2024年11月,该行今年累计收到14张监管罚单,远超去年的9张。其中,57%的罚单与贷款业务有关,覆盖贷前调查、贷中审查和贷后管理等环节。此外,承兑汇票等业务也多次违规,涉及票据不合规和流程把控不足等问题。在高管...

汉口银行IPO梦难圆:近五年业绩跌宕 内控问题频现

03与此同时,汉口银行在内控机制建设方面存在问题,如频繁接到大额罚单,原董事长被“双开”。04由于股东减持和内控问题,汉口银行在寻求资本市场认可的过程中将面临更多不确定性和考验。以上内容由腾讯混元大模型生成,仅供参考作者|芳芳来源|新经济观察团自2010年启动IPO计划以来,总部设在武汉的商业银行——汉口...

一笔高达3.96亿的乌龙事件!征信误报,暴露上海华瑞银行内控漏洞

华瑞银行简单以"操作失误"来解释如此重大的错误，在征信信息报送过程中，除姓名外，身份证号、手机号等关键信息理应作为识别依据。如此巨额的担保业务，银行内部的重审机制如何？华瑞银行在征信管理、信贷审批等关键环节是否存在缺陷？这一事件也反映出华瑞银行内控体系和风险管理能力亟待提升。年轻民营银行频现问题，客户...

因内控问题终止上市!IPO内控审核到底问什么?(附9大案例)

从IPO终止企业关于内控制度问询问题来看,监管层重点关注的内控问题主要包括:会计、财务基础工作是否规范,资金占用、资金管理问题,业务与生产相关内部控制制度是否健全等,具体类别被提及的案例如下:一、会计、财务内控是否规范1、**经济技术合作股份有限公司(2024年6月3日终止)根据申报材料:(1)发行人主营业务收入主要...

阻碍独立董事行使职权,福成股份再现内控问题

福成股份当时回复上交所监管函称，活牛采购业务流程存在内部控制问题，可能导致采购资金受损或采购成本虚高；公司财务独立方面也存在问题。李福成承诺此后将严格遵守各项法律法规、行政法规及上市公司流程制度相关规定，规范参与上市公司的运作。经此，程静同意补签对财报的书面确认意见。同年5月17日，河北证监局向福成...

华为内控的三大工具是什么?

一.企业内控问题:业务与内控分裂,发展与控制失衡企业经营实践中,内控工作和部门建设遇到许多问题:(1)内控与业务分裂,矛盾突出,不可调和;(2...

多名高管被查,广发银行的内控问题解决了吗?

多名高管被查,广发银行的内控问题解决了吗?摘要:近日,两条新闻将广发银行推上风口浪尖。近日,两条新闻将广发银行推上风口浪尖。一条是关于广发银行重庆分行一笔约12亿元,期限15年贷款的诉讼;一条是广发银行石家庄分行的副行长刘玉娟涉嫌严重违纪违法被监察调查。

多家公募因内控问题遭处罚 个别整改尚未验收 | 基金年报

内控问题是关键纵观2023年公募基金年报,以内控机制为首的合规性问题,是公募机构被予以警示,又或是责令改正等行政监管措施的重要原因。譬如,2023年7月14日,建信基金被北京证监局因“公司个别业务内部控制机制和风险管理工作不完善”而出具警示函。2023年3月2日,中航基金因部分产品主动管理责任履行不到位,部分内...

ST板块迎跌停潮 上市公司须重视内控问题

内控制度是上市公司质量的根本,对推动上市公司强化内控建设,对防范化解风险、提升上市公司治理水平、提高上市公司质量具有重要意义。监管部门对上市公司内控的监管,一直也都是非常严格的。笔者认为,上市公司必须高度重视内控问题,提升内控的有效性,不要让内控“失控”“失效”。内控系统环节众多,一环出问题,环环出问题,...

国盛金控收监管函!揭示财务、信披、内控三大问题

5月22日,国盛金控公告称,公司收到江西证监局下发的行政监管措施决定书。经江西证监局查证,国盛金控存在业务收入确认不规范、商誉减值测试信息披露不充分以及公司治理不规范三大问题,暴露出其在会计核算、信息披露和内部控制等方面的缺陷。业务收入确认不规范,三年累计