劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407

从出罪的角度而言,以下情形不能成立证券业务型非法经营罪:为未采取证券形式的P2P借贷提供信息中介服务的;为非上市公司的股权买卖提供中介服务,不能同时满足将股份拆细、以股票的形式与向不特定公众出售的要件的;从事证券投资咨询与财务顾问等非核心领域的证券业务的;上下游环节的相关主体从事的是合法证券业务的。关键...

上交所就《上海证券交易所股票发行上市审核规则》等7项业务规则...

一是完善股份减持规则体系。将此前分散在业务细则、业务通知、监管问答中的有关规定加以整合，并进行连续编号管理，从而形成以股东及董监高股份减持指引为中心，以询价转让和配售指引、创投基金减持特别规定为配套的股份减持自律监管规则体系，提升规则简明友好度。二是严格规范大股东、董监高等主体的股份减持行为。在原有股...

上交所就7项业务规则公开征求意见答记者问

二是坚持系统思维，加强股票发行上市审核、发行承销、上市公司持续监管、退市等各业务环节、各项新规则新要求的衔接耦合，促进形成改革协同效应、激发改革效能。三是坚持稳中求进，在保持各业务环节基本制度规则总体稳定的基础上，落实政策文件要求、完善对应制度机制，先立后破，增强制度的适应性、稳定性、可预期性。本...

中控技术股份有限公司 关于换届选举完成暨选举董事长、董事会专门...

工作经验以及相关素质,能够胜任相关岗位职责的要求,其任职符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的规定,不存在《中华人民共和国公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人员的情形,不存在被中国证监会确定为市场禁入或禁入期限尚未届满的情形。

汉马科技集团股份有限公司股票交易异常波动公告

本公司股票交易在2024年4月1日、4月2日、4月3日连续三个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计达到12%,属于《上海证券交易所交易规则》规定的股票交易异常波动情形。二、公司关注并核实的相关情况(一)生产经营情况公司经营业务主要涉及重卡、专用车及汽车零部件的研发、生产与销售,截至目前,公司经营业务未发生变化,...

财信证券晨会报告20240923

行业动态中证协正式发布《关于修订〈证券公司保荐业务规则〉的决定》近日,中证协正式发布《关于修订〈证券公司保荐业务规则〉的决定》,完善保荐代表人负面评价公示机制(www.e993.com)2024年11月8日。整体核心内容有二:一是对A类名单做进一步完善,增加了项目撤否信息;二是在A、B、C三类名单基础上新增一项保代分类名单D(暂停业务类)。中证协...

转融券“T+1”新规今落地 券商:系统运行正常

3月18日，转融券“T+1”正式实施，即转融券市场化约定申报正式由实时可用调整为次日可用。中泰证券对贝壳财经表示，系统运行正常。“为适应该规则，公司已对相关的业务系统进行了多次测试并完成了系统升级，对业务规则和业务流程已进行相应调整。”中泰证券告诉贝壳财经，公司已制定详细的应急预案，以应对如系统故障、...

...经营规则要求、严重影响正常经营的期货公司 依法撤销期货业务...

证监会等部门:对不符合持续性经营规则要求、严重影响正常经营的期货公司依法撤销期货业务许可,经营,证监会,期货市场,期货公司,证券公司风险,证券及期货事务监察委员会

对证券公司股票质押回购增量业务进行审慎管理—规范证券市场主体...

多位业内专家表示,证券公司要对融入方企业的资金用途做审慎审查,跟踪还款能力和经营情况。同时,还要查看其融入资金的用途,若只是用于偿债不增加新的债务负担则风险相对较小,如果用于项目投资、流动性管理、并购业务等其他用途,则要核查项目收益、债务增长和现金流状况、资产负债结构等情况,与其自身偿债能力是否匹配,做到...

恒银科技:公司目前经营稳定,各项业务均稳步开展,不触及《上海证券...

公司回答表示,尊敬的投资者您好,公司致力于做好经营管理工作,持续提升经营管理水平,努力提高经营业绩,不断提升核心竞争力,推动公司高质量发展。公司目前经营稳定,各项业务均稳步开展,不触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的各类强制退市情形。感谢您对公司的关注!