突发!一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券(4.650,-0.04,-0.85%)采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时,我会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

其中,开源证券和中原证券被暂停债券承销业务,其余部分券商被责令改正或相关人员被出具警示函、监管谈话。处罚依据多依据《证券行业诚信准则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关法规和准则。3....

最严退市新规来了!证监会:加大对“僵尸空壳”和“害群之马”的...

三是坚持对退市公司及其控股股东、实际控制人、董事、高管违法违规行为“一追到底”,严惩导致上市公司重大违法强制退市的责任人员,依法实施证券市场禁入措施。推动健全行政、刑事和民事赔偿立体化追责体系。(五)更大力度落实投资者赔偿救济。一是退市公司及其控股股东、实际控制人、董事、高管违法违规行为对投资者造成损害...

新“国九条”要点梳理

强化发行上市全链条责任进一步压实交易所审核主体责任,完善股票上市委员会组建方式和运行机制,加强对委员履职的全过程监督。建立审核回溯问责追责机制。进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任,建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”,严查欺诈发行等违法违规问题。加大发行承销监管力度强化新股...

上海晶华胶粘新材料股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告

(二)上海晶华胶粘新材料股份有限公司(以下简称“公司”)第四届监事会第三次会议通知及会议材料于2024年4月13日以电话、传真、电子邮件或专人送达的方式分送全体参会人员。(三)本次会议于2024年4月23日下午3点在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开。

IPO保荐巡航|兴业证券上半年承销额同比大降73% 明知欣巴科技“带...

兴业证券今年上半年IPO承销额大幅下降主要系储备项目的下降,而储备项目下降可能因为公司保荐项目问题频出(www.e993.com)2024年12月18日。保荐只是流于形式?在兴业证券已过会的项目中,有一家已经过会超过一年的企业,仍没有获得注册批文,这家企业就是阿莱德。阿莱德曾被监管部门进行现场督导。

对话华泰联合证券总裁江禹:科创板对投行定价和承销提出新要求

在对外开放方面,具体来说,我认为应该有以下几点:第一,进一步扩大外资持股比例,尤其是战略投资者的持股比例;第二,在PE、VC层面放开外资的限制;第三,解决减持资金出境的问题,减持时资金要能便利出境。期望外资更多以直接的方式投资,而不是通过红筹架构在海外搭建平台。

沪深交易联合发布监管指引 “34条”,落实发行承销“全链条问责”

（一）涉及金额、证券数量巨大或者占发行承销相关数据比重高；（二）导致投资者、证券发行人等遭受重大损失；（三）涉及投资者数量众多或者引发大量投资者投诉；（四）引发主流媒体长时间或者大量负面报道；（五）对发行承销秩序、系统安全运行等造成重大不利影响；（六）本所认定的其他情形。《监管指引》认定，若不具有...

中信证券被约谈背后:至少十家项目在保荐期内财务舞弊 部分公司在...

具体到投行业务，中信证券的投行业务收入、股权承销规模及金额、IPO承销规模及收入，都高居榜首，且与排名第二、第三的中金公司、中信建投逐渐拉开差距，有望成为首家“航母级券商”。但投行业务规模大并不等于执业质量高，中信证券最近几年因执业质量问题收到的罚单也遥遥领先，近日还被证监会采取监管谈话的行政监管...

国元证券IPO执业质量差到被通报 尽调核查如“走过场”

综上,国元证券在金张科技IPO项目上就存在明显的“十宗罪”,虽然都做出了解释,但大部分解释很难被认可,尤其是交易所通报的关联方采购成本及部分客户销售异常问题。总结发现,国元证券的“十宗罪”,归纳起来就是保荐质量不高,尽调核查不审慎、流于形式如“走过场”。