东北证券: 东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行...

十二、重要投资者保护条款第四节财务会计信息中准会计师事务所(特殊普通合伙)依据《中国注册会计师审计准则》的规定对本公司2021年12月31日、2022年12月31日和2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2021年度、2022年度和2023年度的合并及母公司的利润表、股东权益变动表和现金流量表进行了审计,...

不限于在合同条款中有什么作用?这种条款如何保护合同双方的权益?

以基金合同为例,可能会规定在特定市场环境下,投资者需要承担一定比例的损失,而基金管理人则需要采取相应措施降低风险。再者,保密条款也是常见且重要的。在涉及敏感信息的交易中,如基金的投资组合、客户名单等,保密条款确保双方不会将这些信息泄露给第三方,保护了双方的商业秘密和竞争优势。此外,违约责任条款为合同的...

全国投资者保护宣传日,来关注这5个典型案例

今天是“5·15全国投资者保护宣传日”,上海金融法院精选五件投资者保护典型案例予以发布,涉及上市公司信息披露、期货居间人法律义务、资管产品清算及赔偿责任、老年人投资权益保护、在线平台电子仲裁条款认定等问题,以进一步发挥金融司法裁判规则指引作用,在全社会倡导理性投资,强化投资风险意识,促进金融市场健康有序发展。

5·15全国投资者保护宣传日——银行代销产品的十问十答

答:理财产品业绩比较基准的意思是对产品设定的投资目标,是根据产品往期业绩表现、同类型产品历史业绩等因素计算出来的投资者可能获得的预估收益,是银行或基金管理人设定的理财产品达到但有可能达不到的预期目标,只能作为参考值,不代表投资者实际收益,也不是银行或基金管理人对理财产品收益保证。业绩比较基准主要用于净值型...

让十几万人睡不好觉的回购协议,到底是个什么东西?

某种程度上,投资人其实是弱势群体,他出了钱后,对这笔钱的用处,控制力极弱。设立适当的保护条款,原本是非常公平合理的制度。能怎么保护?比如,今天的关键词“回购条款”,就是其中之一。三、回购条款什么叫回购条款?投资人今天投1000万给你,占股10%。他一定是期望有一天你的公司上市,估值100亿,他卖掉这10...

私募大佬但斌才问鼎百亿冠军,却被投资者起诉“夸大宣传、造成重大...

最后被申请人利用仲裁不公开的制度，设置不合理的仲裁格式条款，企图掩盖投资劣迹，欺骗更多的投资人，该等仲裁条款的效力不应得到支持(www.e993.com)2024年12月19日。而被申请人某私募公司称，首先包括仲裁条款在内的《基金合同》是各方当事人真实意思表示，合法有效。申请人收到了相关风险提示，并通过代销机构A证券电子平台以电子签约方式签署了...

【违约研究】央企违约风险总体较低——中林集团触发交叉保护事件...

(二)投资者保护条款的作用进一步突显近年来债券市场投资者保护条款愈发普及,触发事件也频繁发生,总体来看起到了约束发行人日常经营行为的作用。其中,交叉保护条款在债券市场投资者保护条款中普及程度较高,触发事件也相对较为频繁。一方面,对于信用资质弱、资金压力大、外部支持低的企业,交叉保护条款加快了信用风险的暴露...

金融消保的牙与刺——金融消费者权益保护调研报告(2024)

金融消费者权益保护的涵盖的范围比较广,金融产品营销宣传、投资者适当性管理,信息披露、格式条款,客户投诉举报、个人信息保护等等,都属于金融消保的范畴。我们从监管机制、法律法规、执行力度等角度简要分析2023年以来我国金融消费者权益保护的监管概况。1、消保新机制...

筑牢防线:私募股权基金风险控制要点

(4)反稀释条款,条款设置目的是为了私募基金投资目标公司后,避免股份被稀释而采取的保护性措施。三种方式:1)当公司有股权转让计划时候,要求保证私募棊金对公司的持股比例不会被摊薄。2)要求目标公司保证再融资价格不低于私募基金本轮持股价格。3)当其他股东出让股权给第三方的情况下,私募基金有优先购买权。只有基金放弃...

【专项研究】沪深交易所ABS新规解析之信用风险管理

《指引》重新梳理了管理人开展信用风险排查的频率和落实要求,要求管理人应当结合风险分类结果、收益分配日安排、投资者保护条款的约定等因素,及时摸清主要风险点和偿付意愿,核实资金筹措及归集情况,评估相关风险应对措施的有效性,研判信用风险影响程度及其他可能的风险传导的影响,并形成相应风险档案。