东方证券因对IPO保荐项目职责履行不到位收到监管警示

经查明，东方证券承销保荐有限公司(以下简称东方证券或保荐人)作为明皜传感项目保荐人，李佳蔚、佀化昌作为指定的项目保荐代表人，在保荐工作中存在以下保荐职责履行不到位的情形。据悉，东方证券作为某公司的IPO保荐机构过程中对保荐职责履行不到位。这不仅损害了投资者的利益，也破坏了资本市场的正常秩序。因此，上交所和...

涉IPO信披违规,苏州明皜传感及实控人吴念博被纪律处分、东方证券...

经查明，东方证券承销保荐有限公司（以下简称东方证券或保荐人）作为明皜传感项目保荐人，李佳蔚、佀化昌作为指定的项目保荐代表人，在保荐工作中存在以下保荐职责履行不到位的情形。保荐人对明皜传感股东股权是否清晰，申报文件披露信息是否真实、完整、准确负有全面核查验证的责任。保荐人未能对明皜传感项目股权清晰情况予以...

一周复盘|东方证券本周累计上涨10.02%,证券板块上涨11.16%

11月4日，上交所披露了关于对东方证券承销保荐有限公司及保荐代表人李某蔚、佀某昌予以监管警示的决定。东方证券承销保荐为苏州明皜传感科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请项目保荐人，2024年6月4日上交所终止明皜传感发行上市审核。民生健康：接受东方证券等机构调研民生健康（SZ301507，最新价：13...

刚刚!中信建投2名保代被禁业3年!中信建投、东方证券、立信、2家...

关于对东方证券承销保荐有限公司及保荐代表人李佳蔚、佀化昌予以监管警示的决定关于对江苏世纪同仁律师事务所及签字律师刘颖颖、聂梦龙、丁振峰、刘琦予以监管警示的决定上海证券交易所纪律处分决定书〔2024〕203号────────────────────────关于对中信建投证券股份有限公司时任分管...

东方投行:因部分项目内核把关不到位等被责令改正

你公司作为共达电声向特定对象发行股票项目的保荐机构,朱正贵、刘旭作为项目保荐代表人,未能勤勉尽责地对本次发行认购对象无锡韦感半导体有限公司(以下简称无锡韦感)的股权结构进行充分核查,未能及时发现无锡韦感的股东无锡锐昊合伙份额存在代持,你们盖章、签字的《关于共达电声申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复报告...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

2、关于对开源证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定关于对李刚、杨彬采取监管谈话措施的决定3、关于对中国银河证券股份有限公司采取责令改正措施的决定关于对韩志谦采取出具警示函措施的决定4、关于对东方证券承销保荐有限公司采取责令改正措施的决定...

东方证券(03958.HK)10月9日收盘下跌13.87%,成交5.89亿港元

公司全资持有上海东证期货有限公司、上海东方证券资产管理有限公司、上海东方证券资本投资有限公司、东方金融控股(香港)有限公司、上海东方证券创新投资有限公司、东方证券承销保荐有限公司,同时作为第一大股东参股汇添富基金管理股份有限公司。20余年来,公司秉承“团结、进取、务实、高效”的企业精神,“客户至上、以人为本、...

盾源聚芯IPO:未披露被限消等问题 保荐机构东方证券或存失职之嫌

此次IPO,盾源聚芯的保荐机构为东方证券承销保荐有限公司(以下简称为“东方投行”),为东方证券股份有限公司(以下简称为“东方证券”)的全资子公司。凤凰网财经《IPO观察哨》注意到,东方投行与盾源聚芯存在关联关系。据招股书,东证睿乔投资合伙企业(有限合伙)(以下简称为“东证睿乔”)持有盾源聚芯0.46%的股权,...

东方证券为玖物智能保荐辅导违规被警示 总裁鲁伟铭难开心

今年6月21日,江苏监管局发布了一条行政监管措施,公告称2022年2月7日,东方证券承销保荐有限公司(以下简称东方证券)与苏州玖物智能科技股份有限公司签订协议,成为玖物智能拟首次公开发行股票并上市的辅导机构,黄健、刘铮宇为保荐代表人。2023年10月20日,东方证券向江苏证监局提交关于玖物智能的辅导验收材料。

东方财富:东方财富证券具有承销保荐业务资格

东方财富:东方财富证券具有承销保荐业务资格炒股第一步,先开个股票账户有投资者在投资者互动平台提问:公司有保荐业务吗?东方财富(300059.SZ)4月16日在投资者互动平台表示,东方财富证券具有承销保荐业务资格。