中国证券监督管理委员会西藏监管局行政处罚决定书(叶泉)
????????(一)“吕某”账户基本情况“吕某”账户于2016年6月28日开立于华龙证券股份有限公司兰州民主东路证券营业部。“吕某”账户主要由吕某之女田某静使用。????????(二)资金来源、划转及流向情况在内幕信息敏感期内,2021年8月31日“吕某”账户共转入470万元。这笔资金来源为叶泉使用自己手...
券商基金早参|北交所、全国股转公司公布第三季度券商执业质量评价...
日前,北交所、全国股转公司公布了2024年第三季度券商执业质量评价结果。此次参评的102家券商中,中信建投蝉联第一,得分为140.82分,民生证券、广发证券、招商证券、开源证券分列二至五位,得分均超120分。该评价体系主要由专业质量得分和合规质量扣分组成,从券商保荐业务、发行并购业务、持续督导业务、做市业务、经...
2024年前三季度Wind中国并购交易排行榜
以并购交易完成日为统计口径,中金公司以485.79亿元位居榜首,中信证券和国信证券分别以434.23亿元和100.15亿元位列第二名和第三名。(注:本榜单统计口径包含中国企业境内并购、出境并购和入境并购,并剔除失败事件。)并购市场概览1.1并购市场规模统计2024年前三季度,中国并购市场共披露了5,830起并购事件,同比下降4....
股民最高获赔500万!中国证券集体诉讼和解第一案生效,7195人共获...
中国证券集体诉讼和解第一案生效,7195人共获2.8亿赔偿证券时报消息,记者12月26日从上海金融法院获悉,当天,上海金融法院审理的投资者诉上市公司泽达易盛(天津)科技股份有限公司(以下简称:泽达易盛)及其实控人、高管、中介机构等12名被告证券虚假陈述责任纠纷案以调解方式结案生效——该案是全国首例涉科创板上市公司特...
第四家外商独资券商来了!法巴证券中国公司成立
天眼查App显示,近日,法巴证券(中国)有限公司成立,法定代表人为GUOYves,Zhiyi,注册资本11亿元,经营范围为证券业务,由法巴银行(BNPPARIBASSA)全资持股。今年4月,证监会核准设立法巴证券(中国)有限公司,该公司是继摩根大通证券、高盛高华证券、渣打证券之后,中
加码中国!第四家外商独资券商来了
根据券商中国记者梳理,截至目前,国内外资控股证券公司已经达到10家(www.e993.com)2024年11月27日。除了高盛高华证券和摩根大通证券(中国)是由此前的参股变更为外商独资,以及外商独资的渣打证券、法巴证券之外,还包括瑞银证券、摩根士丹利证券(中国)、星展证券、大和证券(中国)、汇丰前海证券、野村东方国际证券。
嘉实中国电建清洁能源封闭式基础设施证券投资基金上市交易公告书
《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)业务办法(试行)》、《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)业务指南第1号一一发售上市业务办理》的规定编制,嘉实中国电建清洁能源封闭式基础设施证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人嘉实基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)的董事会及...
透视50家上市券商半年报:10家净利腰斩,方正证券减员逾千人
中金公司、中信建投上半年净利润同比降幅超过30%,分别减少37.43%和33.66%。华泰证券、国泰君安、国信证券和中国银河上半年的净利润降幅均超过10%,分别减少18.99%、12.64%、12.56%和11.16%。14家券商员工数量降低今年上半年,在整体经营业绩承压的背景下,共有14家上市券商的员工数量出现减少。
刚刚!投行业务违规,招商证券遭监管警示!
中国证监会行政处罚决定书(招商证券、陈轩壁、俞新平)〔2022〕50号当事人:招商证券股份有限公司(以下简称招商证券),中安科(4.000,-0.36,-8.26%)股份有限公司(原名上海飞乐股份有限公司、中安消股份有限公司,以下简称中安科、飞乐股份、中安消)重大资产重组项目独立财务顾问,住所:广东省深圳市福田区福田街道福华一...
沪市上市公司公告(2月28日)
*ST博天(603603)发布公告,公司于2024年2月27日收到了中国证券监督管理委员会北京监管局下发的行政监管措施决定书《关于对王红军、张蕾、赵清等采取出具警示函措施的决定》。涉及人员包括翟俊、蔡明泼、王少艮、缪冬塬、张蕾、张宏久、刘胜军、邹志文、窦维东、李建树、魏军锋、余蕾、何杉、方宇、薛立勇、蒋玮、吴坚、...