IPO审核中的渤海证券拟被罚没226万!事发某股权财务顾问业务违规

近日，渤海证券股份有限公司公告称11月13日收到中国证监会行政处罚事先告知书。公司涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由中国证监会调查完毕。中国证监会认为，公司在开展财务顾问核查工作中，存在未勤勉尽责的情况，涉嫌违反了《上市公司并购重组顾问业务管理办法》、《证券法》的相关规定，中国证监会拟...

渤海证券因财务顾问业务未尽责被罚没226万元,IPO仍处“中止”状态

依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会拟决定对渤海证券责令改正，没收业务收入56.60万元，并处以169.81万元罚款。据悉，渤海证券的IPO之路始于2016年，至今已超七年。2016年10月，渤海证券启动IPO上市辅导；2021年12月28日进行预披露；2022年5月20日收到证监会反馈意见；2022年6月6日完成了预披露...

又有券商被罚!|股权|证监会|ipo|渤海证券|浙商证券_网易订阅

2016年10月,渤海证券启动IPO上市辅导;2021年12月28日进行预披露;2022年5月20日收到证监会反馈意见;2022年6月6日完成了预披露更新。2023年3月1日,渤海证券IPO申请状态更新为“已受理”。招股说明书显示,渤海证券此次A股IPO拟发行不少于8.93亿股新股,募集资金总额扣除发行费用后,将全部用于补充公司的营运资金。目前,...

财务顾问业务违规被罚没226万元 渤海证券:汲取教训,认真落实整改

2023年3月，渤海证券向沪市主板递交（平移）招股书，目前仍在审核过程中。2024年10月30日，因渤海证券需要更换申报会计师，根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十条的相关规定，上海证券交易所中止其发行上市审核。2023年，渤海证券实现营业收入21.01亿元、净利润6.78亿元，分别同比增长48.39%和35.27%。

市委对市管金融企业党组织巡视“回头看”完成反馈工作

按照市委部署,日前,市委3个巡视组分别向天津银行股份有限公司、天津农村商业银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、渤海证券股份有限公司、北方国际信托股份有限公司、天津滨海农村商业银行股份有限公司等6家市管金融企业党组织,反馈了巡视“回头看”意见。市委巡视工作领导小组成员、市委巡视组组长和市纪委监委、市委组织...

涉嫌财务顾问业务违法,渤海证券合计被罚226.41万元

11月15日，据渤海证券公告，证监会《行政处罚事先告知书》中提到，渤海证券涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由证监会调查完毕，证监会依法拟对公司作出行政处罚(www.e993.com)2024年11月22日。公告称，拟作出责令改正，没收业务收入56.60万元、处以169.81万元罚款的行政处罚。“没一罚三”合计处罚226.41万元。渤海证券此次处罚...

历史股权财务顾问项目被罚没226万元,渤海证券回应:诚恳接受处罚

11月15日，渤海证券发布公告称，于11月13日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由中国证监会调查完毕。中国证监会认为，渤海证券在开展财务顾问核查工作中未勤勉尽责，涉嫌违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》以及2005年修订的《中华人民共和国证券法...

A股上市券商即将突破30家 6家券商IPO进入“已反馈”阶段

除了上述两家拿到发行批文的券商外,还有6家券商的IPO进入“已反馈”阶段,分别是天风证券、中泰证券、国联证券、南京证券、华西证券和华林证券。此外,“券商IPO冲刺军团”还有两个梯队,分别是已进入IPO辅导期的德邦证券、财达证券等4家券商和已公开表示已启动了IPO计划的华龙证券、渤海证券等5家券商。

渤海证券IPO收首轮反馈!股权质押、高管动荡等遭问询,还被质疑是否...

证监会近日对渤海证券IPO申请进行反馈,其中包括19个规范性问题、15个信息披露问题以及6个与财务会计资料相关的问题。规范性问题方面,股东存在的股权质押问题被重点问询。反馈文件显示,公司股东中,天津市国资委通过14家企业控制公司63.28%的股权,其中30.51%已质押,其余股东合计持有公司36.72%的股权,其中12.38%已质押,证监会...

天津滨海新区建投60亿元私募项目状态更新为“已反馈”

乐居财经刘治颖11月17日,天津滨海新区建设投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行短期公司债券(第三次)项目状态更新为“已反馈”。据悉,该债券品种为私募,拟发行金额为60亿元,发行人为天津滨海新区建设投资集团有限公司,承销商/管理人为中信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司。项目于9月28日在上交所受...