上交所《上市公司并购重组规则、政策与案例一本通》

具体来看,一是上市公司可以单独发行定向可转债购买资产并配套募集资金,也可以搭配现金、普通股等方式实施前述行为;二是为购买资产所发行的定向可转债,初始转股价格、转股价格调整方案、限售期限等遵守《重组办法》有关规定,限售期限内可以依规转股,但转股后股份继续锁定至限售期限届满;三是充分考虑重组业绩承诺影响、保障...

做市制度在我国交易所债券市场的运行情况及效果分析

2023年2月,上海证券交易所(以下简称“上交所”)在证监会的指导下,推出债券做市制度。这一制度有助于降低流动性溢价、提高资本市场定价效率。此前,上交所已经进行过债券做市商制度的有益探索,于2007年7月推出固定收益证券电子交易平台。该平台采用一级交易商做市机制,由一级交易商充当做市商角色,对挂牌交易的各关...

迪生数字向北京证监局报送了向不特定合格投资者公开发行股票并在...

提交辅导备案材料:2024年2月1日,公司向中国证券监督管理委员会北京监管局(以下简称“北京证监局”)报送了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所(以下简称“北交所”)上市的辅导备案材料,辅导机构为华福证劵。公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险,...

公安经侦管辖80个罪名立案定罪量刑标准

(五)隐瞒或者编造的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续十二个月的累计数额达到最近一期披露的净资产百分之五十以上的;(六)造成投资者直接经济损失数额累计在一百万元以上的;(七)为欺诈发行证券而伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的;(八)为欺诈发行证券向负...

...特别鸣谢里的红塔证券上海骊山路证券营业部,共见证券市场发展...

红马甲，股票认购证时光长廊里的股市往事20世纪90年代初期，我国证券市场刚起步。第一代投资者进场。当时，投资者主要通过证券公司的指定柜台进行交易，投资者要先填委托单，柜员接到委托单后，再通过报单员用专线电话给交易所“红马甲”报送信息，投资者再拿着委托单去柜面查询是否交易成功。当时，在上交所的交易...

...1-1 东北证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司...

一、本期债券发行上市????经深圳证券交易所审核同意,公司于??2023??年??4??月??18??日获得中国证券监督管理委员会《关于同意东北证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》??????(证监许可[2023]844??号)批准,公司获准面向专业投资者公开发行面值...

协鑫集成科技股份有限公司第五届董事会第五十八次会议决议公告

孙玮女士未持有本公司股份,与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分,不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查情形,不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台...

长城证券2023年年度董事会经营评述

2023年,证券行业持续全面深化资本市场改革,股票发行注册制改革全面落地,债券注册制改革进一步深化,资本市场对外开放程度进一步扩大,资本市场基础制度和维护资本市场平稳运行的有效机制进一步健全。根据中证协发布数据,截至2023年末,证券行业总资产为11.83万亿元,净资产为2.95万亿元,净资本为2.18万亿元;2023年,全行业145家证券...

Wind风控日报 | 私募圈刷屏,私募基金运作指引正式落地

证监会制定发布《监管规则适用指引——北京证券交易所类第1号:全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》,首次以监管规则适用指引形式,对新三板挂牌公司通过“层层递进”路径在北交所上市的辅导监管进行系统规范。根据《北交所辅导指引》,截至提交辅导验收材料时在新三板连续挂牌满十二个月(含摘牌...

华西证券股份有限公司

董事会授权公司经营管理层根据监管要求及公司资金需求情况,就每次具体发行规模及发行方式进行决策并开展发行工作。2.债务融资工具的品种公司境内债务融资工具包括公开及非公开发行公司债券、次级债券、短期公司债券、短期融资券、可续期公司债券、资产支持证券、资产收益权转让及收益凭证等债务融资工具及监管机构许可发行的...