中国证券业协会开展网下投资者自律检查
上证报中国证券网讯(记者汤立斌)记者4月7日获悉,中国证券业协会联合证券交易所近期开展了网下投资者网下询价业务现场检查。本次检查以问题为导向,重点对参与科创板、沪市主板注册制项目的网下投资者进行自律检查,涉及证券公司、基金公司、保险公司以及私募基金管理人等5家机构投资者。4月7日,中国证券业协会对本次检...
中国证券业协会发布《证券公司操作风险管理指引》
中国证券业协会今天(1日)公告,根据相关法律法规及自律规则,结合证券行业实际,中证协起草并发布《证券公司操作风险管理指引》。《证券公司操作风险管理指引》共三十七条,主要包括:明确操作风险管理总体原则、明确操作风险管理架构及职责、明确操作风险管理机制、明确操作风险专项领域的相关要求等内容。《证券公司操作风险...
这项评估口径调整!中国证券业协会下发
记者从各大券商处获悉,为准备开展2023年券商文化建设实践评估工作,近日,中国证券业协会向券商下发《关于就进一步明确证券公司文化建设实践评估指标相关口径征求意见的通知》,同步下发相关口径调整的征求意见稿,券商需在1月31日前反馈意见。据了解,为贯彻落实中央金融工作会议要求,做好2023年度证券公司文化建设实践评...
中国证券业协会修订发布公司(企业)债券承销、尽职调查和受托管理...
六是对于符合公司债券优化审核安排的发行人,主承销商可以在满足信息披露要求的基础上,结合具体情况,采取公开市场查询、请发行人出具说明等方式简化和优化对发行人基本情况的尽职调查形式。七是要求证券公司增强受托管理人员配置,加强公司债券存续期的持续跟踪监测和主动管理,强化投资者合法权益保护。中国证券业协会表示,...
2024证券从业资格证的考试时间
具体考试计划需要关注中国证券业协会发布的信息,以当期公告为准,请考生提前做好规划,及时关注协会测试(考试)动态。。参加2024年证券考试的考生,请关注中国证券业协会官网通知。如果您打算报考2024年证券从业资格考试,想了解考试的报名时间、缴费截止时间、准考证打印时间、考试时间等相关信息,建议填写文章顶部信息栏,免...
方正证券员工陷入被举报“桃色事件”,最新回应来了
据中国证券业协会官网显示,名为“翟墨”的从业人员仅有一人,且正好为方正证券员工(www.e993.com)2024年7月11日。其于2022年9月入职方正证券,登记类别为“一般证券从业”,后于2022年10月变更为“证券投资咨询(投资顾问)”,登记状态为“正常”。对于上述举报事件,方正证券在官方微信号发布声明称,“近日,网传我公司某营业部两位员工存在违纪违规...
...与现金分红 券商大消息!证监会核准国联集团成为民生证券主要股东
7、中国证券业协会召开会议与会专家建议明年中央财政可适度提高赤字率中证协召开2023年第四季度证券基金行业首席经济学家例会。与会专家建议,2024年中央财政可适度提高赤字率水平,提质增效,促进提振内需和市场信心,货币政策应更加注重总量、结构、节奏三者的协调,有效防范化解重点领域风险,加快保障性住房等“三大工程”项目...
中国证券业协会修订发布证券市场资信评级相关自律规则
六是加强信息披露,要求评级机构充分披露评级方法、模型和评级结果等相关信息,强化市场约束机制。七是进一步明确评级机构尽调范围、尽调内容和尽调方式,进一步区分评级机构的特别注意义务和普通注意义务,明确履行普通注意义务的程序和要求,厘清中介机构职责边界。中国证券业协会表示,下一步,将加强对行业机构的业务培训,...
中国期货业协会会长安青松被查,证券系统任职28年
11月14日,中央纪委国家监委网站通报,中国期货业协会原党委书记、会长安青松涉嫌严重违纪违法,目前正接受纪律审查和监察调查。安青松最近一次公开动态,是在2个多月前。9月8日上午举行2023中国(郑州)国际期货论坛,安青松以“发展中国特色期货市场服务中国式现代化建设”为题发表讲话。公开简历显示,安青松,男,仡佬族...
中国证券业协会发布《证券公司财务与会计人员执业行为规范(2023年...
为规范证券公司财务与会计人员执业行为,提高财务与会计人员职业素养和道德水准,提升证券行业财会业务规范化水平,中国证券业协会(以下简称“协会”)依托财务会计专业委员会,根据新修订的《证券法》《会计法》及《关于进一步加强财会监督工作的意见》要求,在广泛征求行业意见的基础上,对《证券公司财务与会计人员执业行为规范...