...96%,报告期内4名独立董事离职,交易所质疑股权集中对内控机制影响
黄建欧、其他关联方朱巨云均在发行人处任职前即具备与目前岗位相关的工作经验,积累了相关职业技能,实际控制人近亲属黄建文、黄乐双、其他关联方朱小云在发行人处任职的均系基层普通岗位,且在发行人处任职多年,积累了较为丰富的岗位经验,上述人员均具备相应岗位的胜任能力;同时上述人员均能够遵守公司的各项规章制度,不...
IT、内控、人员安排多项违规,再有期货公司被罚,年内已有28家期货...
三是未有效执行公司内控制度,如未按公司章程落实首席风险官任命以及履职相关要求;资产管理业务人员安排不独立等。四是未明确网络和信息安全工作的第一责任人。五是信息系统网络架构设计存在缺陷。六是在2024年5月22日的网络安全事件中,未及时保护网络安全事件现场和相关证据。财联社记者通过第三方平台数据了解到,此次...
关于信息披露违法违规“三位一体”的立体化追责与证券公司责任的...
证券服务机构及其从业人员必须摆正心态,担负起“看门人”责任,在工作职责范围内,勤勉尽责,避免信息披露违法违规给投资人带来经济损失,给证券市场诚信带来损失,给证券服务机构带来业务和声誉损失;保护投资人的合法权益、维护证券市场的长久健康发展。(作者:华英证券总裁王世平)...
资本市场财务舞弊易发高发领域的审计应对(收入确认、货币资金...
(2)了解存货采购、生产、库存及销售相关业务流程及其内控制度,识别用于应对认定层次重大错报风险的内控流程,包括采购、入库、领用、成本分摊、库房物理安全控制、出库、定期清查等,实施相应的穿行测试,识别可能存在的内控缺陷及重大错报风险。(3)了解被审计单位是否针对由存货非常规交易或判断事项导致的特别风险设计和执...
IPO企业现场检查发现成本费用归集不准确——公司大方承认财务人员...
未审数据与发行人确认或提供的未审数据期初、期末均存在多项差异,部分询证函内容填写错误、部分询证函索引号对应的单位与往来函证统计表不一致、未合理解释回函差异,原材料盘点表记录数据出错,审计工作底稿中累计折旧测算数与报表审定数存在差异且未合理解释,预付账款项目审计证据不充分,临时借用或实习人员未签署独立...
附件13:合约法务序列2024年度应知应会题库
B.分公司合约法务部C.项目合约法务部D.公司商务中心答案:D5.签证单评审中项目合约工程师根据意见修订后报出,项目技术总监负责牵头跟踪催办签证的事实确认情况,()负责牵头跟踪催办签证费用审批情况,并将信息及时反馈给项目经理(www.e993.com)2024年10月19日。项目相关人员协助商务总监完成签证工作,在《工程变更签证、索赔管理台账》中更新...
《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书
认为一个组织如果使用不同的权力类型,会影响其组织要素相应的参与程度,员工在组织关系中的表现也相应分为三种类型:疏远型(alienative)、功利型(calculative)和道德型(moral)。阿米特-埃奇奥尼的合规理论强调关注的是组织内的行动者之间的关系,包含了组织的代表(责任人)和与该组织有关的较低层次的参与者。
杰华特2023年年度董事会经营评述
公司整体研发流程可分为新品立项、研发设计、晶圆流片、封装测试与量产认证等五大阶段,各研发阶段主要流程如下:(1)芯片立项阶段应用市场部负责获取下游应用市场的芯片需求,通过对市场需求进行筛选整理形成新品规格目标书。公司定期组织新品立项会,基于新品规格目标书,对产品的开发可行性进行分析评审。评审通过后,该新品研...
莱斯信息2023年年度董事会经营评述
在交通指挥控制方面,产品主要面向公安交管部门,按照业务功能主要分为两类产品:交通信号控制系统和交通信号控制设备。交通信号控制系统:具备实现城市道路交通信号的管理、控制及优化,包括行人、车辆、路况等数据采集分析,拥堵问题分析,信号控制方案推荐,红绿灯信号协同控制,控制反馈评估等功能,并具备评估优化能力,以改善交通...
对公赋能—新形势下信贷业务全流程风险防控能力 暨调查报告撰写...
3.3营销人员盲3.3.1盲目,没有工作目标,没有营销目标4、金融机构信贷客户管理变化5、金融机构信贷营销人员痛点5.1实时案例(随时更新)6、现阶段授信客户信贷分析第二讲:信贷业务营销与金融服务方案设计一、对公客户经理角色定位1.常见对公营销的方法...