2024-2030年中国期货行业前景预测及投资战略决策报告|期权|交易所...

7.3.3证券公司IB业务流程(1)IB业务基本要求(2)IB业务开户操作流程(3)IB业务出入金操作流程(4)IB业务风险控制流程7.3.4券商IB业务经营情况分析(1)获期货IB业务资格的券商(2)券商期货IB业务发展情况(3)券商系期货公司利润贡献情况7.3.5券商发展IB业务的瓶颈7.3.6券商IB业务发展趋势分析7.4...

如何管理证券IB业务客户?这种管理方法有哪些实际应用?

3.风险管理与合规监控在IB业务中,风险管理和合规监控是不可忽视的环节。公司需要建立完善的风险管理体系,确保客户的交易行为符合监管要求,同时保护客户的资金安全。实际应用中,公司可以通过引入先进的风险管理工具和技术,如实时监控系统和自动化风险预警机制,来提高风险管理的效率和准确性。例如,当客户的交易行为出...

华西证券股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第...

公司为遵循利益冲突防范和业务隔离原则,对总部及营业部IB业务人员实行专人专岗统一管理,并严格从人员上隔离一般证券业务与IB业务。公司对中间介绍业务实行全程监控,确保业务风险可测、可控、可承受。同时制定了《中间介绍业务营业部协助开户岗及协助风控岗操作手册》等操作流程,规范了公司中间介绍业务的管理及操作。公司...

IB业务人员开始培训

“我们的佛山营业部是第一批培训的,他们的IB业务人员今天开始培训的。”一位总部位于中部的券商广州营业部IB业务主管昨日介绍,“培训一共分三批进行,春节前后将结束。”但被证券公司关注的IB业务资格重新审批情况尚未有所进展。资料显示,在券商IB业务暂停之前,有63家券商控股期货公司,33家券商有IB业务资格。作为拥...

中期协要求IB业务人员自觉接受协会自律管理

中期协要求IB业务人员自觉接受协会自律管理期货日报讯(记者曲德辉)中期协昨日发布通知称,证券公司为期货公司提供中间介绍业务人员(下称介绍业务人员)作为期货从业人员,应当认真遵守《期货从业人员管理办法》、《期货从业人员资格管理规则》(试行)等法律法规和自律规则提出的执业要求,自觉接受协会的自律管理。同时,各介绍...

奉送答案“小纸条” 又一证券从业人员遭罚 客户服务无极致 合规却...

其次,人员岗位管理不规范(www.e993.com)2024年11月18日。2018年,营业部向监管部门报备开展期货IB业务,2名具备资质的人员为王某一和王某二。2021年8月王某二转为合规岗。营业部不具备期货IB业务的展业条件。但于2021年10月和11月分别为两名客户开通了IB业务。此外,适当性管理不到位。2022年,营业部对投资者王某开展了投资者风险承受能力重新测...

一波证券从业人员无证展业“眼花缭乱”,至少9家券商分支“无证...

统计显示,2022年,9家券商的分支机构牵涉到无证展业罚单,涉及的类型包括合规管理岗等后台人员营销活动等,基金销售、期货IB业务、证券投资咨询、证券投资顾问是罚单涉及到的“重灾区”。同一家券商两营业部员工无证展业湖北证监局指出,时任长江证券当阳子龙路证券营业部负责人田浩为直接负责人员,营业部员工彭涛参与实施...

券商IB业务迎新规范,七大修订看变化,多个关键表述做调整

财联社7月14日讯(记者林坚)作为起步较晚的业务类型,券商IB业务迎来一波行业规范。7月14日,中期协与中证协联合发文,对《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议(示范文本)》予以修订,并从即日起实施。图为中期协、中证协联合发文公告本次修订旨在为规范券商中间介绍业务协议的订立,明确各方当事人的权利和义务...

上海市证券同业公会秘书长张伟:期货IB业务已是证券公司整体业务...

上海市证券同业公会秘书长张伟表示，当前我国期货IB业务发展势头良好，特别是通过证券公司与期货公司的协同合作及业务资源有效整合，IB业务得到积极推进。期货IB业务已是证券公司整体业务的重要组成部分，也是服务投资者的一项重要内容。因此，证券公司从业人员必须熟悉期货市场法规政策、掌握期货IB业务模式和风险管理要求，才能...

期货IB业务呈现快速发展势头

将证券公司人才网点优势和期货公司专业服务优势实现有效结合。下一步，大商所还将继续支持鼓励期货公司为证券公司开展以业务协同为导向的IB业务培训，推动更多的证券公司从业人员准确把握商品期货营销技巧、创新业务要点，让更多的客户享受到我国商品期货市场多元开放转型带来的发展红利。