中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议

证券时报e公司讯,10月18日,中国证券业协会以线下和线上相结合的形式召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议,就如何做好廉洁从业管理工作,提升行业整体廉洁从业风险防范能力进行了分享和交流。会议强调,行业机构要准确把握“五要五不”中国特色金融文化内涵,持续培育公司廉洁文化,通过加强宣传教育,筑牢员工思想防线,营...

...多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会...

1月4日,证监会山东监管局官网公示的《关于对北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司采取出具警示函措施的决定》显示,北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司存在多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会登记的问题。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》...

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目测试的人员,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受理。六、测试违规处理报考考生发生违规行为的,协会将根据违规行为的严重程度给予如下处理:包括取消当场测试成绩、取消当...

中国证券业协会:2024年3月证券专场测试报名缴费时间3月5日-8日

证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目的考生,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受理。

六方面明确要求!券商从业人员需遵守

中国证券业协会9月2日发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则,大力弘扬中华优秀传统文化,引导从业人员践行“五...

中国证券业协会:2024年5月证券行业水平评价预约测试公告

证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印(www.e993.com)2024年11月21日。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目测试的人员,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受...

中国证券业协会:做好廉洁从业管理工作 提升行业整体廉洁从业风险...

新华财经北京10月24日电据中国证券业协会24日消息,为学习贯彻党的二十届三中全会精神,推动行业践行“五要五不”中国特色金融文化建设,强化廉洁文化建设,2024年10月18日,中国证券业协会以线下和线上相结合的形式召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议,就如何做好廉洁从业管理工作,提升行业整体廉洁从业风险防范能力进...

以案说规-频见“无证从业”凸显券商员工资质管理待加强

证券业协会应当自登记信息完备之日起5个工作日内办结登记。登记信息不完备或者不符合规定的,证券公司及其从业人员应当按照要求及时补正。基金管理公司应当向基金业协会提交基金从业人员符合条件的证明材料和注册信息,为其申请执业注册。基金业协会应当对注册信息进行审查,并自受理之日起5个工作日内准予注册或者不予注册。

中国证券业协会修订发布公司(企业)债券承销、尽职调查和受托管理...

六是对于符合公司债券优化审核安排的发行人,主承销商可以在满足信息披露要求的基础上,结合具体情况,采取公开市场查询、请发行人出具说明等方式简化和优化对发行人基本情况的尽职调查形式。七是要求证券公司增强受托管理人员配置,加强公司债券存续期的持续跟踪监测和主动管理,强化投资者合法权益保护。

中国证券业协会:140家证券公司上半年营业收入2059.19亿元

8月23日,中国证券业协会消息,截至2022年6月30日,140家证券公司总资产为11.20万亿元,净资产为2.68万亿元,净资本为2.06万亿元,客户交易结算资金余额(含信用交易资金)2.13万亿元,受托资产总净值10.99万亿元。140家证券公司2022年上半年度实现营业收入2059.19亿元。