一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求

此外,更为棘手的问题在于基金从业资格认定没有明确的审核时限规定,根据基金业协会公示的各批《私募基金高级管理人员基金从业资格认定公示》,公示的时间间隔约为3个月至6个月,且2020年8月后基金从业资格认定一直未进行新的公示。因此,在实操过程中,一直以来基金从业资格认定的难度较大,审核时间较长,存在较大的不确定...

广州金控期货原从业人员被中期协训诫:私自向客户推介购买私募基金...

央广网北京3月25日消息（记者冀文超）根据中国期货业协会官网近日公布的中期协字〔2024〕23号罚单，时任广州金控期货有限公司（下称“广州金控期货”广州金控期货）从业人员周芹昌，私自向客户推介购买私募基金，并签署协议承诺保本，受到福建证监局监管警示。中国期货业协会给予其“训诫”的纪律惩戒。截图源自于中国期...

震惊!聘用无基金从业资格的人员从事私募投资、研究工作,被监管抓包!

针对具体的私募业务诉求,提供具体的解决方案;如《私募公司工商注册》、《私募高管人才猎聘》、《私募管理人登记备案辅导》《私募基金税务筹划》《私募FOF》等私募业务;欢迎交流188-177-19217事大了!这家珠海私募因登记信息虚假、投资决策文件缺失...还聘用过两名未取得基金从业资格的员工,从事投资、研究等相关...

泄露百亿私募基金成交信息、违规炒股 这家券商从业人员被罚53万元

记者注意到,周靖杰曾利用职务便利查看17个私募基金产品,且包括百亿私募基金产品的证券账户交易、持仓等未公开信息,不定期提供给高某,而高某是一家中小私募基金从业人员。两大违规行为被罚53万元1989年出生的周靖杰,在2016年12月27日至2023年3月31日,担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部(以下简称国...

近期私募处罚案例分析(员工跟投,非法集资、人员挂靠、不配合监管...

其二,另外两个合伙型基金已分别于2021年11月和2022年2月完成清算注销。《私募基金监管办法》第十三条第(三)项规定,“投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员”视为合格投资者。管理人提出的相关投资者“G公司的法定代表人及实际控制人为L,而L为管理人员工”的申辩理由,不符合监管规定对合格投资者的...

基金从业人员管理新规八问八答

1.公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构;2.经协会登记的私募基金管理人;3.基金托管人;从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等业务的基金服务机构(www.e993.com)2024年11月22日。答律师点评本次修订延续了2022年版《基金从业人员管理规则》对从业人员以及机构的定义,不涉及新增...

中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》

通过证券从业资格的人员或者具备境外相关从业资质的境外人员,豁免基金从业考试专业科目。三是从业经历认定。具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的私募股权(含创投)基金管理人的高管人员,豁免基金从业考试全部科目。四是“学历认定+考核”。获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的人员,豁免基金从业...

私募基金清理大限将至 “备案壳”被热炒至百万级

今年2月5日,中基协发布公告要求对三类私募基金实施注销备案。此后,8月1日被认为是对公告之前已经存在的私募基金管理人清理的大限之期。如果想安然度过大限,有几个条件,提交法律意见书、完成备案首只产品,管理人拿到基金从业资格证。然而翻翻王思聪的微博,酷爱通报近况的他半年来对于资格考,根本只字未提,七月份的尾巴...

因从业人员信息与事实不符,私募“黑马”阿尔法喵被监管约谈

目前，阿尔法喵私募在中基协官网上登记的员工人数为6人，其中5人拥有基金从业资格，分别是袁义、周冠伟、徐浩文、徐一之和徐冰清，其中徐冰清资历最浅，2023年12月28日取得基金从业资格证书，至今刚满三个月。5人证书状态均为正常。中基协官网信息还显示，阿尔法喵私募的实控人是袁义，合规风控负责人是徐浩文。袁...

重点梳理|私募股权、创投基金备案要求

《私募投资基金登记备案办法》第三十九条规定,私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内,向协会报送材料,办理备案手续。本文关于基金备案的相关要求,主要结合《私募投资基金登记备案办法》《私募投资基金命名指引》《私募投资基金备案指引第2号——私募股权、创业投资基金》整理而成,供大家参考。