哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?

(二)私募基金管理人的高级管理人员,已通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试,或者取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或者担任境内上市公司董事、监事及高级管理人员等的,或者最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上的。(三)通过...

私募基金管理人不得从事财务顾问业务?

保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹场外配资等任何与私募基金管理相冲突或者无关的业务,中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的除外。”第九条第一款规定,“私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务,不得有下列行为:(九)利用私募基金财产或者职务之便,以...

一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求

即对获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的境内人员实施学历认定(学历认定)、私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的拟任高级管理人员实施从业经历认定(从业经历认定),以及境外基金专业人才资格认定安排推广至全国范围(境内外其他从业资格认定),较大程度丰富了基金从业人员的资格注册的方式。

广州金控期货原从业人员被中期协训诫:私自向客户推介购买私募基金...

央广网北京3月25日消息（记者冀文超）根据中国期货业协会官网近日公布的中期协字〔2024〕23号罚单，时任广州金控期货有限公司（下称“广州金控期货”广州金控期货）从业人员周芹昌，私自向客户推介购买私募基金，并签署协议承诺保本，受到福建证监局监管警示。中国期货业协会给予其“训诫”的纪律惩戒。截图源自于中国期...

泄露百亿私募基金成交信息、违规炒股 这家券商从业人员被罚53万元

记者注意到,周靖杰曾利用职务便利查看17个私募基金产品,且包括百亿私募基金产品的证券账户交易、持仓等未公开信息,不定期提供给高某,而高某是一家中小私募基金从业人员。两大违规行为被罚53万元1989年出生的周靖杰,在2016年12月27日至2023年3月31日,担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部(以下简称国...

6家未通过案例梳理分析!中基协首次披露《私募基金登记备案动态》

按照上述规定,协会终止办理A公司私募基金管理人登记,且其控股股东、实际控制人、法定代表人、负有责任的高级管理人员和直接责任人员(甲某),3年内不得担任私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人及相应的高管职务(www.e993.com)2024年11月22日。同时,协会根据《基金从业人员管理规则》第三十七条的规定,对A公司主要责任人员...

因从业人员信息与事实不符,私募“黑马”阿尔法喵被监管约谈

目前，阿尔法喵私募在中基协官网上登记的员工人数为6人，其中5人拥有基金从业资格，分别是袁义、周冠伟、徐浩文、徐一之和徐冰清，其中徐冰清资历最浅，2023年12月28日取得基金从业资格证书，至今刚满三个月。5人证书状态均为正常。中基协官网信息还显示，阿尔法喵私募的实控人是袁义，合规风控负责人是徐浩文。袁...

私募基金备案是什么

私募基金备案需要提交一系列的材料,包括但不限于基金合同、招募说明书、风险揭示书、管理人的基本信息、从业人员的资质证明等。中基协将对这些材料进行审核,审核通过后,私募基金才能正式备案成功。为了更清晰地了解私募基金备案的流程和要求,我们可以通过以下表格进行对比:...

新规之后,私募基金备案最新要求有哪些?一文读懂基金备案核心要点...

4、未经批准或者授权,不得在基金名称中使用与国家重大发展战略、金融机构、知名私募基金管理人相同或者近似等可能误导投资者的字样。不得在基金名称中使用违背公序良俗或者造成不良社会影响的字样。三、创业投资基金创业投资基金的名称应当标明“创业投资基金”,或者在公司、合伙企业经营范围中标明“从事创业投资活动”...

300亿量化私募CEO履历涉劣迹公司传闻炸锅,当事人首作回应

中基协私募从业人员公开信息显示：稳博投资现任CEO钱晓珺2019年4月17日至2021年8月25日确实从业于海银基金销售有限公司。财联社记者另外获悉：钱晓珺2018年入职海银集团，曾任产品部总经理，后出任海银基金销售有限公司总经理。从公开资料来看，海银基金销售有限公司是海银财富100%控股子公司，属于海银系，但并不是暴雷...