海通、中信建投成前三季度券商违规大户

例如,9月30日,国元证券原证券营业部营销人员、经纪人尹美波因利用多个账户进行股票交易,并私下接受客户委托买卖股票,被深圳证监局责令改正,给予警告,没收违法所得10.7万元,并处以21万元罚款。无独有偶,9月23日,天风证券营业部原证券经纪人刘宇在从业期间,使用刘某飙在天风证券开立的证券账户进行股票及可转债买卖...

前三季度违规券商大盘点:罚款总额2.45亿元,海通、中信建投等成...

其中,海通证券、中信建投证券、中信证券成为监管点名“大户”。不仅如此,年初至今还有多家券商从业人员或原从业人员背上巨额罚款。据不完全统计,前三季度证券行业罚款总额已达2.45亿元。有业内人士指出,监管对于券商及从业人员处以较大金额的罚款,并一次性点名多人的措施能够对市场相关违规行为进行震慑,为当前券商合规...

A股引爆券商开户战:“大V导流”风渐起,号称每户回扣高达千元

某财经自媒体“大猫财经”组建多个微信群表示,自己给大家准备了大福利,以前炒股券商最低给到的是万0.8的佣金,现在则有了新产品——佣金包,598元包年。“有些大户年交易额10亿、20亿,以前佣金就是10万、20万,现在598块钱就搞定了。”为何推出如此优惠的产品?据其表示,“这家券商现在排名30,想冲规模。”所以首先...

上海大户室兴衰史

作为上海首家证券公司，它的一举一动都是风向标。当万国其他几个营业部和其他券商来询问，这个房间是干嘛的？里面的人是谁？工作人员随口说了句：“这是大户室。”结果，大户室迅速在各大券商流行起来。大户室刚建成的一两个星期，由李建和一人使用。几张沙发、几台电脑，环境非常惬意。他时常邀请朋友来坐坐。1992...

监管风暴之下:“看门人”头部券商罚单量飙升,投行业务高频失守

证券公司如何避免成为下一个吃罚单“大户”?资本市场新“国九条”进一步提升了对证券公司的监管要求。证监会随后发布的四项“两强两严”政策文件更对证券公司提出了具体的监管要求。唯有敬畏法条,不唯利是图,证券公司及从业人员才能成为合格的资本市场守门人。

【独家专稿】《繁花》股票顾问应健中,解密剧中的股市江湖

其实,在上世纪八十至九十年代,大家都只拿着100元左右的工资,几乎所有家庭的资产规模都在同一起跑线上,那个年代万元户是令人仰视的,杨百万更是神一样的存在,而初创时期的股市,市场信息不畅通,交易过程也不畅通,市场俗称“抢跑道”,而初创时期的券商也将人分三、六、九等,证券营业部一楼都有散户大厅,楼上有中...

对话《繁花》股票顾问应健中,一文带你看懂宝总的股市大战|新股|...

牛市的时候,进大户室可能要300万元资金,熊市的时候,可以把门槛降低到100万元,标准是浮动的,但当年普通人就拿两三百块的工资,没多少钱的。截图自电视剧《繁花》红星资本局:在现在的投资者眼里,券商扮演的角色更像是中介,给投资者提供了一个交易渠道;但在《繁花》里,像是南国投的强慕杰,其实他很深入地参与...

正在消失的证券营业部:曾经交易机都要靠抢,如今纷纷关闭

现在证券市场佣金万分之二,交易寡淡、券商赚不了几个钱,那就只能砍掉不必要的增值服务。营业部规模也是一缩再缩,关掉散户交易大厅、减少大户室配置,这是几年前就已经出现的趋势。”越来越小的证券营业部迷失的从业人员“新开设的营业部如果在3年内不能盈利,客户托管资产低于10亿元的营业部,就会被裁撤,”...

基金&券商的行业格局要被颠覆了:权益类基金佣金分配比例上限由30%...

9、明确规定卖基金和交易佣金不能挂钩,虽然曾经也规定过,但是执行的一般,毕竟是07年的老政策了。如果这条真的能落实,而不是喊口号的话。那行业格局就要被颠覆了,现在交易佣金换销量的模式就要被终结了,只有研究服务才能换交易佣金。那么现在基金销售高周转赚佣金的模式就玩不下去了,“倒量”大户的券商,要想想未...

曾经机子都要靠抢,如今纷纷关闭!正在消失的证券营业部,一个时代的...

现在证券市场佣金万分之二,交易寡淡、券商赚不了几个钱,那就只能砍掉不必要的增值服务。营业部规模也是一缩再缩,关掉散户交易大厅、减少大户室配置,这是几年前就已经出现的趋势。”越来越小的证券营业部迷失的从业人员“新开设的营业部如果在3年内不能盈利,客户托管资产低于10亿元的营业部,就会被裁撤,”...