中证协加强网下投资者管理六要点:新增首发证券薪酬考核机制要求
10月18日,中国证券业协会(下称“中证协”)表示,为配合做好全面深化资本市场改革工作,进一步加强网下投资者自律管理,维护证券市场良好发行秩序,制定了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》(下称“《决定》”),并自发布之日起施行。整体来看,本次修订共进行了27处修改,主要包括六方面内容:一...
证券从业人员减少1.4万,金融人“上岸”后去了哪儿
据中国证券业协会公示,截至9月3日,147家券商共有证券从业人员34.13万人,较今年年初减少近1.4万人。而最新公布的上市券商半年报则显示,50家上市券商中,有42家上半年发放的员工薪酬总额同比下滑,占比超过八成,其中有8家下滑幅度超两成;披露员工数的24家券商中,有22家上半年人均薪酬同比下滑,其中14家下滑...
中证协:取得执业证书的从业人员视为完成登记
环球网综合报道3月4日,为贯彻落实新修订《证券法》有关规定,中国证券业协会发布《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,明确已经取得执业证书的从业人员,视为已完成登记,执业证书编号即为登记编号,无需重新登记。已提交执业注册申请,但尚未取得执业证书的从业人员,相关申请信息将自动转入登记流程,机构无需...
@券商从业人员,职业道德准则发布
记者了解到,下一步中国证券业协会将通过起草《证券从业人员职业道德手册》,组织行业培训交流,集中展示行业先进个人、道德模范等方式加强从业人员对《准则》的理解,促进从业人员深刻认识职业道德建设的重要性,提高从业人员践行“五要五不”中国特色金融文化和《准则》的自觉性。责编:李丹...
中证协规范网下发行业务,来看四大要点
中证协规范网下发行业务,来看四大要点中国证券业协会(以下简称协会)10月18日制定发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》(以下简称《决定》),落实新“国九条”决策部署及“科创板八条”有关要求,配合做好全面深化资本市场改革工作,进一步强化网下投资者自律管理。《决定》自发布之日起...
中证协规范网下发行业务!完善询价和配售相关禁止性规定,来看五大...
中国证券业协会(以下简称《协会》)10月18日制定发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》(以下简称《决定》),落实新“国九条”决策部署及“科创板八条”有关要求,配合做好全面深化资本市场改革工作,进一步强化网下投资者自律管理(www.e993.com)2024年10月20日。《决定》自发布之日起正式施行。
东方财富: 2023年年度报告
????公司负责人其实、主管会计工作负责人黄建海及会计机构负责人(会计主管人员)王陈洲声明:保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。????所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。????公司在经营管理中可能面临的风险与对策举措已在本报告中第三节“管...
违法荐股,被罚1.6万!年内多起无资质投顾被罚
而就在去年11月,广东证监局就已经在罚单中点明,该公司存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议的情况,且人员管理与业务规模不匹配,大量直接从事营销、客服等工作的员工未在中证协注册登记,甚至部分为劳务派遣人员或实习生。
证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万
01中国证券业协会通报了七起证券从业人员违规炒股案例,包括某券商执行董事兼总裁熊某涛被终身禁入市场,以及某券商高级分析师朱某被罚没近千万。02监管层多次重申严防证券从业人员炒股,券商内控合规要求提高。03其中,朱某在券商和基金工作期间,控制使用多个证券账户买卖股票,累计交易金额6.72亿元,盈利485.85万元。
中国证券业协会:2024年3月证券专场测试报名缴费时间3月5日-8日
摘要2024年3月证券行业专场测试时间为3月23日,考生报名缴费时间为3月5日15时至3月8日15时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间为3月7日15时至3月10日15时,准考证打印时间为3月20日15时至3月23日18时。关于2024年3月证券行业专业人员水平评价专场测试的公告按照2024年测试计划...