深圳市三名90后投资顾问违法买卖股票被处罚,两人亏损、一人微赚

男性投资顾问吴一凡，1998年5月出生，住址为广东省深圳市南山区。2020年6月4日至2022年8月23日、2022年10月12日至今，吴一凡任职于深圳德讯证券顾问有限公司，是韩玥的同事。先后担任咨询助理、投资顾问。2022年6月17日起，吴一凡持有证券投资咨询从业资格。任职期间，吴一凡向客户提供投资咨询建议。2022年6月17日至8...

【独家专稿】《繁花》股票顾问应健中,解密剧中的股市江湖

如果没有这种财富效应带来的影响,市场的投资者队伍就不可能发展到如今这样的规模,人们之所以愿意将自己的积蓄买成股票,是一种将自己对财富的追求与上市公司的命运捆绑在一起的力量,股东与公司构成命运共同体,当无数被称为股民的一族与无数公司的命运绑在一起,就构成了中国经济发展的命运共同体,股票的初衷即为如此...

国信一员工遭警示!假期前后多家券商员工因经纪业务被罚

根据《证券投资顾问业务暂行规定》《证券经纪人管理暂行规定》等,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券经纪人不得与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。从公司层面来说,今年以来,国信证券已经4次收到罚...

深挖|《繁花》里的股市大战是怎么来的?

麒麟会是当时上海股票市场里最大的“舰队”。所谓“股市舰队”，就是一些人集资炒股，类似于现在的基金。阿宝当时也有自己的“船队”（比“舰队”规模小很多），蔡司令、邮票李（陈冠甯饰）、胖阿姨（徐玉兰饰）和金宝儿（谢承颖饰）以及因投资414股票而倾家荡产的发根（曹毅饰）等人的资金都有投入。当然，这些人...

财通证券资管聚丰2号(C43349)主页 _ 高端理财 _ 天天基金网

公开募集基础设施证券投资基金)、股票(含科创板股票、定向增发、存托凭证)、股指期货、国债期货、场内期权、利率互换、信用风险缓释凭证(CRMW)、信用联结票据(CLN)、接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品(含在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人所发行的私募基金)以及中国证监会认可的其他投资...

公募基金投顾业务:从试点走向常规——投资者回报白皮书系列研究...

三是针对新问题、新情况补齐监管短板,促进业务合规有序开展(www.e993.com)2024年11月10日。例如,加强对投资顾问机构之间及投资顾问与基金销售机构等其他机构合作展业的规范管理,明确对投资顾问机构配置公募基金之外的其他产品的规范性要求,豁免基金经理以外的基金从业人员投资本公司基金时锁定期的要求等。

当好资本市场“看门人” 券商如何将“以投资者为本”理念落到实处?

刘健:对于证券公司而言,一方面要不断提升核心业务的专业能力,以专业化、市场化、国际化的经营为投资者提供丰富的投融资产品和综合金融服务方案,助力健全资本市场基础功能,推进金融高质量发展;另一方面要落实“以投资者为本”理念,推动经营理念从股东利益、经济效益优先转变为客户利益优先,通过大力发展投资顾问业务推进财富...

华鼎彤泽不配合自律检查拟摘牌;资管投资或亏本,谱尼测试领罚 |...

经查,黑龙江省容维证券数据程序化有限公司天津分公司存在以下问题:一是公司存在向客户提供证券投资顾问服务,未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码情形。二是公司部分业务推广人员运用单一客户成功案例,展示客户称赞、发送感谢红包给投顾服务人员截图,个股过往业绩等进行展示宣传,存在一定误导性。三是公司存在向客户提供投...

“爱股票”运营方中讯证研四项违规被罚

中讯证研虽有些陌生，但对股民来说，投资者社区平台“爱股票”并不陌生，而中讯证研正是爱股票APP的运营方。近年已收到十余张罚单福建证监局近日下发的罚单显示，中讯证研公司在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：一、合规管理制度不完善，董事、监事、高级管理人员管理不到位。二、部分证券投资顾问存在...

财富管理行业观察:中国是全球最具潜力财富管理市场

产品层面:可划分为投资类产品和保险类产品。投资类产品包括股票、债券、基金、房地产、私募股权等多种投资工具;保险产品则涵盖人寿保险、医疗保险、意外险、财产保险等多种保险产品的选择和管理。定制化服务层面:财富管理业务还包括税务筹划、退休规划和遗产规划。财富管理机构会帮助客户合理规划税务,通过合理的税务筹划措...