...因多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业...

1月4日,证监会山东监管局官网公示的《关于对北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司采取出具警示函措施的决定》显示,北京天相财富管理顾问有限公司山东分公司存在多名从事证券投资顾问业务的营销、客服人员未在中国证券业协会登记的问题。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》...

今年超万人离开证券业,中信证券减超800人排第一,投资顾问人数逆势...

整体上看，当前券商各类别从业者规模依次是：一般证券业务人员（21.89万人）、投资顾问（7.81万人）、证券经纪人（3.19万人）、保荐代表人（8779人）、分析师（5010人）、投资主办人（850人）、证券经纪业务营销人员（309人）。中信、国信减员最多中国银河增员最多红星资本局注意到，与年初相比，除了天风证券...

投资顾问等执业岗位人数增长 券商展业模式呈多元化发展

从执业岗位来看,全行业当前包括223163名一般证券业务人员,346名证券经纪业务营销人员,37031名证券经纪人,4647名证券分析师,76939名投资顾问,8617名保荐代表人和792名投资主办人。其中,一般证券业务较2022年末增加1443人,涨幅约为0.65%;证券经纪业务营销人员减少106人,降幅达23.45%;证券经纪人减员8828人,降幅达19.25%...

券商并购潮,金融从业人员的黑暗未来更进一步

投资品种集中在标准化产品,金融产品可以通过互联网轻松成交,工具化功能被APP替代,销售人员真正存在的意义就是投资顾问了。我说的不是那些名片上印着“投资顾问”四个字的销售,而是真正的投资顾问。我认为的投资顾问应该是:根据投资者的投资经历、风险偏好、认知程度为其搭建投资框架,根据市场各类资产估值水平、风格走...

刚刚!知名理财集团三名理财顾问被抓,要求员工退赔

青岛恒天睿信家办陕西分公司,调取了涉案名单及合同,对部分管理人员及大的理顾进行认定。线下仅有7人报案资料,希望大家都去属地经侦线下报案。线上报案是传递到了北京,具体承办还是在当地,等拿到相关资料再进行审计。高新经侦贺队:接到线索后第一时间与理顾进行谈话,现场刑拘5人,理顾现在退款2000多万,后续继续开...

金证顾问吃罚单 董事长再遭监管谈话 投诉量激增指向误导宣传

记者在中国证券业协会看到,目前金证顾问共有从业人员431人,在81家证券投资咨询机构中排在20位,人员规模在行业中居于腰部以上位置(www.e993.com)2024年11月10日。其中证券投资咨询分析师6人,证券投资咨询顾问121人,剩余304人为一般证券业务人员。据金证顾问官网披露资料,该公司员工规模曾达到800多人,投资顾问资质全行业排名第2。目前来看,金证顾问从...

商赛巅峰!等你来战!WGHS沃顿商赛新赛季火热报名中!

根据团队定好的投资策略组合,通过在线商业模拟投资,在顾问的指导下完成两份投资报告。??第三阶段:备赛决赛学习准备面试答辩内容,顾问团队实战模拟面试学员团队,助力全球总决赛获奖。寻找适合自己的教材/教辅在备赛中,教材也是非常重要的一个部分。教材可以将学习思路变得更加清晰明了,找到适合自身的教材会让整...

西南证券前员工违规炒股亏超百万又遭罚,年内还有中金、招商证券等...

据悉,招商证券原总裁熊剑涛,投行总部董事孙坚、财富管理部副总经理辛欣,多个券商营业部法人、投资顾问等均涉及其中。从1995年开始,熊剑涛就通过“熊剑涛”“任某礼”“崔某利”证券账户违规交易股票,违规时间长达26年之久。在此期间,熊剑涛交易股票总成交金额5.19亿元,盈利3356.6万元。

...被暂停新增客户3个月|展业|证监局|证券投资|证券账户|中国证券...

根据四川证监局3月13日披露,成都汇阳投资顾问有限公司在展业过程中存在多个违规问题。具体来看,一是存在误导性宣传的情形;二是存在暗示收益和收益区间的情形;三是从业人员管理不到位;四是部分投资建议依据不完整;五是投诉处理机制不健全。为此,四川证监局决定对汇阳投资采取责令改正并暂停新增客户3个月的行...

沪市上市公司公告(4月12日)

溧阳储能项目选址于江苏省溧阳市别桥镇北山南路东侧,为独立储能电站项目,根据可行性研究报告,该项目采用非步入式液冷磷酸铁锂储能技术路线,规划容量100MW/200MWh,项目总投资约3.27亿元(注册资本以外的资金,由常储科技向银行或其他金融机构等融资解决),资本金财务内部收益率8.72%,财务评价结果显示项目具有可行性。(上述数...