罕见私募老总被终身市场禁入!阳光私募却做太多“不阳光”的事,涉...
三是委托不具有基金托管人资格的机构担任基金托管人。国鹏投资委托不具有基金托管人资格的青岛银行股份有限公司担任国鹏鼎盛基金的托管人,未尽到恪尽职守、谨慎勤勉的义务。2021年11月罚单指出,国鹏投资在申辩材料及听证中提出:对挪用基金财产的认定不予认可。铭正通达代国鹏鼎盛基金向宁波公佑垫付投资款,国鹏鼎盛基金...
鑫元泽利债券型证券投资基金2024年中期报告
基金管理人:鑫元基金管理有限公司基金托管人:中国农业银行股份有限公司送出日期:2024年8月30日§1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二...
私募基金行业法律动态(2024年7月/总第77期)
在差异化信息披露部分,明确私募证券投资基金、私募股权投资基金差异化的定期报告、临时报告要求和底层资产披露的特定安排;明确涉及未托管等情形的私募证券投资基金的审计要求和私募股权投资基金的全面审计要求;明确私募证券投资基金托管人对基金净值等复核审查,以及发现特定风险情形下的投资者提示和报告要求。在信息报送部分,...
不宜展示?私募基金净值集体“下架”
从2024年8月1日起,《私募证券投资基金运作指引》正式实施,该指引要求私募管理人不得向不存在私募证券投资基金销售委托关系的机构或者个人提供基金净值等业绩相关信息。除私募基金管理人、与其签署该基金代销协议的基金销售机构外,任何机构和个人不得展示和传递基金净值等业绩相关信息。受到新《运作指引》影响最大的,无...
新规实施倒计时!有托管发通知,涉及私募基金嵌套层级事项
卓德投资副总经理李进告诉记者,监管明确规定私募基金嵌套不得超过两层,存量产品也需要在两年内完成整改。8月1日私募新规即将实施,所以最近券商托管陆续针对私募多层嵌套发布文件,主要是为了进一步规范私募基金的运作,防范风险。“这几年一些私募基金存在多层嵌套,出现风险事件,这些事件不仅损害了投资者的利益,也引发...
券商托管“打补丁” 新规进一步规范私募代销
其次,托管人负责监督基金管理人的日常投资运作,确保其符合法律法规和基金契约的规定(www.e993.com)2024年9月20日。最后,对于证券类私募基金,基金托管能实现资金的闭环管理,最大程度地规避挪用的风险。济安金信基金评价中心主任王铁牛表示,根据基金业协会披露的数据,截至2024年5月31日,存续私募证券投资基金95798只,存续规模5.19万亿元。虽然有...
未托管基金启动专项核查整改 严监管推动私募行业正本清源
除了未托管的情况外,中基协还要求私募机构对专职员工不足5人或存在高管缺位的情况进行自查整改。中国证券报记者了解到,近日中基协向部分私募管理人发布通知,通知称,根据《私募投资基金登记备案办法》第八条规定,私募基金管理人专职员工应不少于5人。同时,《私募基金管理人登记指引第1号-基本经营要求》第九条已对“...
资管周报:有银行上调代销基金产品风险等级;未托管私募基金启动...
未托管基金启动专项核查整改严监管推动私募行业正本清源据中证报报道,近日中国证券投资基金业协会向部分私募管理人发布通知,针对目前未托管的私募证券基金开展专项核查整改。此外,中基协还要求私募机构对专职员工不足5人或存在高管缺位的情况进行自查整改。与此同时,中基协也对部分私募机构开始现场检查。近年来,私募基金...
中基协开展未托管私募证券基金专项核查!3个月内完成整改
根据上述通知,浙江证监局要求管理人对未托管的私募证券基金进行自查,自查内容包括但不限于未托管私算基金基本情况、现存投资者基本情况、管理人及其从业人员跟投情况、申赎安排、底层资产投向、如何确保底层资产估值真实性、基金净值情况、未设置托管原因、与投资者是否存在纠纷、信息披露义务履行情况、产品运作期问是否存在...
重磅!监管出手了:对未托管私募证券基金 开展专项核查整改
据悉,除了开展未托管私募证券基金专项核查整改,近期协会还采取多项措施,进一步促进私募基金行业规范发展。比如5月31日,协会向部分私募管理人发布督促提醒的通知,主要针对专职员工不足5人的私募管理人,或高管缺位的私募管理人。在专职人员方面,协会表示,根据《私募投资基金登记备案办法》(以下简称《登记备案办法》)第八...