证监会对9家券商、基金公司现场检查:仍有部分机构对人员管理办法...

针对上述问题,证监会已根据情节轻重,分别指导相关监管局对违规机构及其责任人员采取了责令改正、出具警示函等监管措施,并约谈有关公司主要负责人和合规负责人,要求公司认真落实整改,引以为戒、举一反三。同时,将有关从业人员注册登记管理不规范的情况通报行业协会,由其关注并依规处理。证监会表示,各经营机构要深刻汲取...

证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构...

第四条????证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构,不得从事危害中华人民共和国主权、安全和社会公共利益的行为,不得违反反洗钱等相关法律法规的规定。第五条????境外子公司、参股经营机构依照属地监管原则由境外监督管理机构监管。中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)与境外监督管理机构建...

金融圈刷屏!第一创业董秘被实名举报,公司回应

第28条则规定，证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数；合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。而对于合规管理人员配备问题，第一创业证券相关人...

朱雀基金高管变更公告未涉及董事长?业内人士回应:董事长不属于...

根据2022年4月1日施行的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》来看，高级管理人员不包括证券基金经营机构董事。但对董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示，并自发生变化之日起20个工作日内进行更新。来源：《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从...

以经营业绩考核专职合规人员、无证上岗 券商被出警示函 业绩压力...

与同类违规遭罚不同,西南证券并非分支机构遭罚,而是公司层面收到罚单。2月26日,重庆证监局披露两张罚单,西南证券及公司从业人员被采取出具警示函措施。经查,发现西南证券存在以下问题,一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务;二是未充分保障合规管理人员的独立性;三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员...

券商又现无证上岗!还以经营业绩考核合规人员……

据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《从业人员监督管理办法》)规定,证券基金经营机构不得聘用不符合从业条件的人员从事证券基金业务和相关管理工作,不得违反规定授权不符合任职条件或者从业条件的人员实际履行相关职责(www.e993.com)2024年12月20日。

西南证券新帅就位前夕,公司章程拟削权董事长

而新的公司章程规定,“公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、合规负责人等高级管理人员由董事会相关专门委员会或总经理提名。”对于公司章程的修订,西南证券表示,是按照《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称管理办法)等规定进行修订。

朱雀基金董事长变更未公告,律师:不属强制信披范围,但利于投资者...

监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定了高管的范围，指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员，和实际履行上述职务的人员，以及法律法规、中国证券监督管理委员会和公司章程规定的其他人员。

中国光大银行股份有限公司 第九届监事会第十七次会议决议公告

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《中国光大银行股份有限公司关联交易管理办法》的规定,本次关联交易应经董事会关联交易控制委员会及独立董事专门会议审议通过后,提交本行董事会批准,不需要经过本行股东大会或有关部门批准。

朱雀基金高管变更公告未涉及董事长?业内人士回应:董事长不属于...

有业内人士向记者回应,董事长不属于高管,未在临时信披要求之列。从现行的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》以及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》来看,确有相关界定的说明,但涉及董事长变更的信息未出现在公募基金公司高管变更公告的情况仍不多见。