冠城大通:独立董事违规买卖公司股票

冠城大通：独立董事违规买卖公司股票财联社7月21日电，冠城大通公告，公司独立董事胡超先生的证券账户于2024年7月2日至2024年7月17日期间，通过证券交易系统以集中竞价交易方式买卖公司A股普通股股票。根据相关规定，上述买卖公司股票的行为构成短线交易。经与胡超先生核实，其因工作繁忙，股票账户由其朋友代为管理，...

邱士杰因信息披露违法违规及限制转让期内买卖股票被处罚

经查,邱士杰控制并使用“北京神马咨询有限公司”等5个证券账户进行交易,未按规定履行报告、披露义务,未真实、准确、完整披露持有和交易“天首发展”情况,以及在限制转让期内买卖“天首发展”股票,并且借用他人账户从事证券交易。中国证券监督管理委员会内蒙古监管局依据《中华人民共和国证券法》,决定对邱士杰采取以下行政...

合计被罚没17.55万元 券商从业人员违规买卖股票再现

3月29日,据天津证监局公告,平安证券天津分公司前证券从业人员边书元被处罚10万元,因其在从业期间借用他人证券账户违法买卖股票,合计交易金额3.29亿元。此外,今年2月,长城证券(002939)原副总裁韩飞因违规买卖股票,总计被中国证监会罚没1.17亿元。同月,中国证监会集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,63...

证监会“零容忍”打击违法违规 欺诈发行和从业人员违法买卖股票被...

同时，证监会还查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。上海对外经贸大学金融发展研究所副所长钟辉勇认为，金融监管部门坚持“零容忍”，有效打击欺诈发行等违法违规行为，保护投资者合法权益，增强市场参与者的信任和参与度。对参与造假的各类主体...

隐名代持、多层嵌套、长期回报…… 揭开违规投资入股“面纱”

华北电力大学马克思主义学院教授杨海称,领导干部违规投资入股行为侵犯职务廉洁性,侵蚀党的健康肌体,扰乱正常市场竞争秩序,破坏社会公平正义,必须保持惩治高压态势,坚决打击严厉整治。相关党纪法规对党员干部买卖股票和证券投资等行为作出明确规定股票买卖作为一种商事行为,本身具有营利性质。

累计买卖股票近600万,倒亏钱!光大证券一员工违规炒股被罚

日前,重庆证监局披露行政处罚决定书称,2016年入职光大证券股份有限公司(下称“光大证券”)重庆李家沱证券营业部、涉案期间系《证券法》规定证券从业人员的曹阳,实际控制他人证券账户从事股票交易,累计成交金额598.53万元,亏损14.33万元(www.e993.com)2024年11月18日。作为证券行业从业者,虽然距离股票市场更近,但炒股也并非稳赚不赔。澎湃新闻记者梳理显...

党纪学习教育问答 | 党员干部可以买卖股票或者进行其他证券投资吗?

第一,党员干部可以进行证券投资,这属于正常的投资行为,但不得违规从事相关活动。上市公司的股票或者证券没有特定发行对象,任何人都可以购买成为股东,但都不参与经营管理。事实上,有关特定党员干部买卖股票的行为,在制度规定的变迁上,也经历了从不准买卖的强制性规定到逐步放宽放开的变化。比如,1993年发布的《中共中央...

严查违规炒股!有券商自查出超百名员工 多地监管局提升监管力度

财联社记者获悉,有券商在甄别员工违规炒股的严查行动中,发现至少百名员工存在以他人(亲人)账户名义炒股情况。今年以来这类动作已属常态化、例行检查。特别是随着各地证监局专项检查深入,更是查出券商不少员工或存在借家人、亲属账户炒股的违规行为。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,监管严厉...

证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

监管坚持对违规炒股“露头就打”,年内已多次对从业人员违规炒股开出罚单。今年5月底,西南证券一名90后投顾,在一年时间里利用他人账户累计交易逾2亿元,最终亏损超百万。因违规炒股行为被重庆证监局罚没十余万元。据重庆证监局5月28日披露,该局对原西南证券高级投资顾问何希借他人名义持有、买卖股票行为,以及私下接...

券商员工炒股1年不到亏损百万,今年已有44条违规炒股罚单,多家券商...

3月29日，平安证券天津分公司财富经理边书元利用自有资金及他人资金，控制使用“孙某英”平安证券账户违法买卖股票，合计交易金额3.29亿元，亏损474.05万元（税后），天津监管局决定对其处以10万元罚款。有业内人士表示，证券从业人员频繁出现违规炒股的行为，可能说明了公司内部控制、从业人员合规意识、制度完善、行业...