拼单卖私募,借他人账户炒股,一家营业部涉两项典型性违规,也是行业...

一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金,并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。迟伟在财达证券天津狮子林大街证券营业部任...

借用他人证券账户买卖股票!深圳证监局出手

10月18日,深圳证监局披露的公告显示,某证券从业人员,在2010年12月至2017年4月期间存在借用他人证券账户买卖股票的行为,深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。深圳证监局表示,前述证券从业人员行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》及《证券公司合规管理试行规定》相关规定,要求其在指定日期携带...

借用及出借证券账户被顶格处罚

中国证监会认为,章建平、方德基的上述行为构成借用他人证券账户、出借自己证券账户的行为。中国证监会决定对章建平和方德基,责令改正,给予警告,并双双处以50万元的顶格罚款。今年3月,中国证监会发布的一则行政处罚决定书显示,2020年12月15日至2021年11月17日,王斌控制使用87个证券账户交易“电光科技”股票,通过集中资金...

如何识别股票市场的上证账号?这种识别对交易操作有何便利?

投资者可以通过证券公司的官方网站、手机APP或直接联系客服获取自己的上证账号。此外,每笔交易完成后,交易确认单上也会清晰地显示该账号,方便投资者核对。识别上证账号对交易操作的便利性主要体现在以下几个方面:1.交易确认与核对:每笔交易完成后,系统会自动生成交易确认单,其中包含了交易的具体信息,如交易时间、股...

监管严查股票账户出借:亲属间借用也不行,“超级牛散”已被顶格处罚

而早在2015年,证监会就曾发布公告指出,一段时期以来,部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户,借用他人证券账户、出借本人证券账户等,代理客户买卖证券,违反了《证券法》《证券公司监督管理条例》关于证券账户实名制、未经许可从事证券业务的规定,损害了投资者合法权益,严重扰乱了股票市场秩序。

熊蕾等22名证券从业人员因借用他人证券账户买卖股票被深圳证监局...

2024年2月9日,深圳证监局公告,对熊蕾、刘东方、郭颖峰、周慧、权鹏、翟志浩、王伟、樊俊、庄慧妮、徐文静、李康、李睿、叶耀辉、张昌云、郑莉、陈顺容、马丹阳、伍小娟、茹春红、路玺、刘岩红、周冰等22名证券从业人员采取出具警示函的行政监管措施(www.e993.com)2024年11月20日。经查,这些人员在2020年3月以前曾存在借用他人证券账户买卖股票...

证券从业人员张建平等多人存在借用他人证券账户买卖股票行为,深圳...

2024年2月9日,深圳证监局公告,对证券从业人员张建平、李乐、纪宾、叶雪薇、肖向莲采取监管谈话的行政监管措施。经查,这些人员在2021年8月以前曾存在借用他人证券账户买卖股票的行为,违反了相关证券法规定。张建平、李乐、纪宾、叶雪薇违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》第四十三条、《证券公司合规管理试...

广东证监局1号罚单!借用他人证券账户交易,被罚40万元

广东证监局查明,借用期间,谢某娣与账户提供方约定按照一比二的比例出资,并实际投入交易资金。经统计,上述证券账户在借用期间合计发生证券交易35.77亿元,其中股票、可转债等交易4.9亿元,质押式国债回购交易30.87亿元。广东证监局认为,谢某娣借用他人证券账户从事证券交易的行为违反了《证券法》第五十八条的相关。

严打“借用他人账户炒股” 监管剑指交易类违法

市场的焦点在于,借用他人账户炒股的章建平以及向他借出证券账户的方某基均被处以50万元的顶格处罚,这一情况并不多见。而拉长时间看,21世纪经济报道记者注意到,2023年以来,针对借用他人证券账户炒股、借出证券账号的违规行为,事后处罚的力度逐渐加大,相关罚单数量不断增加。

侃股:借他人账户炒股危害大

而且这种违规行为，只要持有的股票账户数量足够多，完全可以控制上市公司的股价走势，且不被监管机构轻易发现。因此，借用他人证券账户炒股可能隐藏着操纵股价的风险。如果能够控制足够多的他人股票账户，就能实现股价操纵。先用他人账户在底部买入足够多的股票，然后用自己的账户拉升股价。如果自己的市场影响力尚可，还可以...