14年前借账户炒股旧案遭罚,涉深圳一证券从业人员,违规炒股长达7年
年初,证监会集中查办多名证券从业人员买卖股票违法违规行为,证监会对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施,将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理,对46人采取行政监管措施,其中,拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。近期,券商自身也加强了对员工违规炒...
一批罚单“刷屏”!证监会出手!剑指多家券商及相关从业人员
针对申万宏源证券承销保荐有限责任公司,证监会指出,其在保荐西藏国策环保股份有限公司(下称“西藏国策”)首次公开发行股票并上市过程中,项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意,从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为。项目组人员上述违规行为,反映出申万宏源证券承销保荐有限责任公司未能严格规范从业人员执业行...
21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股
此前市场消息称,有券商要求公司从业人员配偶、父母等利害关系人需要在2024年6月30日前将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户;亦有消息称有券商要求倒查员工以及亲属三年内的股票账号。目前,证券从业人员在任职期间禁止买卖股票是市场较为熟悉的规定,但对于证券从业人员配偶、父母的股票账户管理...
证监会女处长老公买股票,多大的事?
而现行《证券法》第四十三条规定:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。”证券法第七十三条规定:禁止证券交易内幕信息的知情人...
北京证监局出手 20多人被罚 多举措围堵违规炒股
根据公告,庄江斌作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款的规定。北京证监局表示,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十三条的规定,决定对庄江斌采取出具监管谈话的行政监管措施。同日,北京证监局还对寇玥等20人出具了警示函...
从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...
严格来说,借用他人账户进行炒股,本来就是违法的行为(www.e993.com)2024年10月23日。据《证券法》第五十八条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。不过,近年来,利用亲属账户违规炒股被罚的证券从业人员却不在少数。例如,2022年12月,河北证监局发布的一则行政处罚决定书显示,长江证券研究所...
国信一员工遭警示!假期前后多家券商员工因经纪业务被罚
近日,国信证券(11.120,-0.20,-1.77%)甘肃分公司一位员工从业期间,在未注册登记为证券投资顾问的情况下,向投资者提供证券投资建议,并与投资者约定分享投资收益,因而收到甘肃证监局的警示函。事实上,自9月24日国新办发布会召开之后,A股市场一度掀起一股上涨热潮,尤其是国庆假期前后,市场行情更是火爆到“飞起”,...
有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户
严格来说,借用他人账户进行炒股,本来就是违法的行为。据《证券法》第五十八条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。不过,近年来,利用亲属账户违规炒股被罚的证券从业人员却不在少数。例如,2022年12月,河北证监局发布的一则行政处罚决定书显示,长江证券研究所研究员...
多地证监局部署!严打从业人员违规炒股
消息称,4月8日,青海局召开辖区证券期货经营机构负责人座谈会议,局机构处再次强调从业人员违规炒股问题的严重性。会议强调,经营机构要深刻意识到从业人员违规炒股问题的严重性,积极落实中央金融工作会议关于全面加强金融监管的要求,进一步防范证券从业人员违规买卖股票行为,构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制...
又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万
记者据公开信息不完全统计,年内至今还有平安证券、国泰君安等公司员工因违规炒股吃罚单。员工违规炒股,涉事券商也将被扣分。据悉,对于券商2023年文化建设评估,中国证券业协会进一步明确实践评估指标的相关口径。按照新口径,券商从业人员违规炒股的,券商或将在自评时被扣分。