财达证券员工因违规买卖股票获警示函

财达证券员工因违规买卖股票获警示函四大权益礼包,开户即送财中社11月19日电根据天津证监局在2024年11月18日发布的公告,迟伟因在财达证券(600906)天津狮子林大街证券营业部任职期间,借用他人证券账户买卖股票的行为,受到出具警示函的处罚。该行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十条第一款的规定。天津证监局...

员工利用职务之便买卖股票,财达证券一营业部遭监管警示

大河财立方消息11月19日,财达证券股份有限公司天津狮子林大街证券营业部因存在合规管理不到位等问题,收到天津证监局出具的警示函。经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部的具体问题为:个别员工在从业任职期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规...

财达证券:因合规管理不到位,下属营业部被出具警示函

2024年11月18日,天津证监局披露了对财达证券天津狮子林大街证券营业部的警示函。公告显示,该营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会...

拼单卖私募、借他人账户炒股,财达证券2年内存5起员工违规炒股事件

具体来看,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提...

财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?

从2022年11月至今的2年内,财达证券发生5起从业人员买卖股票的违规事件。2022年11月份,在“重庆市证券期货业协会”微信号上,公布了一则证券从业人员违法买卖股票案。财达证券前员工郭兆纲,先后通过自己的银行账户、其侄子郭某龙银行账户、其母亲于某英银行账户向“郭某霞”银行账户累计转入158.95万元,上述资金绝大部...

财达证券员工违规炒股、拼单卖私募,谁之过?_产业经济_财经_中金在线

从2022年11月至今的2年内,财达证券发生5起从业人员买卖股票的违规事件(www.e993.com)2024年11月25日。2022年11月份,在“重庆市证券期货业协会”微信号上,公布了一则证券从业人员违法买卖股票案。财达证券前员工郭兆纲,先后通过自己的银行账户、其侄子郭某龙银行账户、其母亲于某英银行账户向“郭某霞”银行账户累计转入158.95万元,上述资金绝大部...

财达证券收到监管罚单 合规风险引关注

11月18日,天津证监局发布公告披露,经查,财达证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)规定的合格投资者之外的个人募集资金并...

涉违规炒股等,财达证券连遭监管处罚

经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题:一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。

员工违规炒股、拼单卖私募,财达证券频“踩红线”遭罚

近日，天津证监局披露了两则处罚决定，揭露财达证券一营业部员工违规炒股、拼单卖私募的“红线”行为。公告显示，涉事营业部为财达证券天津狮子林大街证券营业部。经查，该营业部存在合规管理不到位的问题：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务...

财达证券稳达三个月滚动持有债券C

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