拼单卖私募,借他人账户炒股,一家营业部涉两项典型性违规,也是行业...

一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金,并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。迟伟在财达证券天津狮子林大街证券营业部任...

14年前借他人账户炒股旧案遭罚

经查,金蕾作为证券从业人员,在2010年12月至2017年4月期间存在借用他人证券账户买卖股票的行为。上述罚单有多个关键点值得关注,一是借用他人账户买卖股票的违规炒股初始发生行为是在14年前,二是这一行为长达近7年之久,这反映出监管对证券从业人员违规炒股行为保持更为强力的严监管态势。监管践行年初“从严监管”,...

别人用我的账户炒股有什么后果?用他人证券账户炒股合法吗?

因此，我们强烈建议投资者不要将自己的证券账户借给他人使用，也不要借用他人的账户进行炒股。在参与证券...

监管严查股票账户出借:亲属间借用也不行,“超级牛散”已被顶格处罚

另据《证券法》有关规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。近期违规借用他人证券账户讨论最热的就是超级牛散章建平被证监会顶格处罚。8月16日晚间，证监会公布了...

严打“借用他人账户炒股” 监管剑指交易类违法

黑崎资本首席战略官陈兴文表示,证券公司能监控到借用他人证券账户炒股的行为,通过后台监控系统能够自动监测多账户通过同一IP或设备发出的委托情况,使用同一设备登录多个账户会触发预警,券商会采取电话回访甚至冻结账户等措施。不过,对于券商而言,监控客户借用他人证券账户炒股也存在难点,“可能无法完全覆盖到各种情况。”有...

累计买卖股票近600万,倒亏钱!光大证券一员工违规炒股被罚

赵志军在证券从业期间,使用杨某勤在东方财富证券和广发证券开立的证券账户进行股票买卖,买入卖出股票累计成交金额2.13亿元,实际亏损71.51万元(www.e993.com)2024年11月20日。2023年6月,安徽证监局发布的一则行政处罚决定书显示,1968年9月出生的杨爱民,在2000年6月2日至2021年11月19日任职华安证券期间,控制并使用他人证券账户从事股票交易,累计交易...

投行员工炒股亏掉72万,被罚10万成了“前员工”,使用他人账户也...

6月,安徽证监局发布一则行政处罚公告,对华安证券原从业人员杨爱民违法买卖股票处以25万元罚款,这是一笔券商从业人员长达21年违规炒股的处罚。罚单显示,2000年6月2日至2021年11月19日期间,杨爱民控制并使用他人证券账户从事股票交易,累计交易390只股票,累计交易金额9.08亿元,扣除相关税费后,实际交易亏损。

监管严查股票账户出借 亲属间借用也非法 要求券商全面摸底

记者注意到，2022年5月11日，新证券法实施后，安徽证监局作出市场首例“非法借用他人账户从事证券交易案”的行政处罚。正某储能借用“叶某武”“李某建”账户交易“国轩某科”，累计买入2,352,300股，金额35,845,750元；累计卖出1,450,300股，金额21,704,732元；共计亏损1,782,892.94元。正某储能上述行为...

监管严查股票账户出借!亲属间借用也非法,牛散已遭顶格处罚

具体而言,证监会表示,经查明,李鹏臻在2020年3月31日至2021年4月30日,借用“李某丰”安信证券信用账户交易“*ST跨境”等23只股票,共计买入股票4348.68万股,合计买入成交金额4.32亿元;共计卖出股票3734.61万股,合计卖出成交金额3.57亿元。“2020年5月6日至2021年4月30日,李鹏臻借用‘李某勤’中银国际普通证券账户...

监管严查股票账户出借,亲属间借用也非法

具体而言,证监会表示,经查明,李鹏臻在2020年3月31日至2021年4月30日,借用“李某丰”安信证券信用账户交易“*ST跨境”等23只股票,共计买入股票4348.68万股,合计买入成交金额4.32亿元;共计卖出股票3734.61万股,合计卖出成交金额3.57亿元。“2020年5月6日至2021年4月30日,李鹏臻借用‘李某勤’中银国际普通证券账户...