20多人被罚!违规炒股再迎重拳,涉及券商主要为中金公司及中金财富
4月,中金公司被北京证监局点出多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位的情况,彼时,中金公司被监管出具警示函。从业人员个人受罚情况方面,3月,平安证券天津分公司财富经理边书元因借用他人证券账户违法买卖股票情况,被天津证监局处以10万元罚款。而在今年2月,长城证券(6.840,-...
券业大并购!国信证券拟发行股份购买万和证券96.08%股份,明日复牌
8月21日晚间,国信证券发布公告称,公司正在筹划发行股份购买万和证券股份有限公司资产事项。因该事项尚存不确定性,为维护投资者利益,公司股票自2024年8月22日开市时起停牌,预计在10个交易日内披露交易方案,最晚于2024年9月5日复牌。公告指出,国信证券与深圳市资本运营集团有限公司签署了《意向性合作协议》,拟...
【第58号令】证券发行上市保荐业务管理办法
第一条为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法权益,促进证券市场健康发展,根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)等有关法律、行政法规,制定本办法。第二条发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责...
券商员工代人理财亏损数十万遭索赔,一审无责二审判赔60%,法院...
本案焦点还在于,赵某是否存在私下接受客户委托买卖股票和期权以及借他人名义持有股票,承诺补偿客户损失的行为,若存在,赵某、某证券新疆分公司应否赔偿。经审理,二审法院认为,依据法律规定,证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券,廖某将证券账户、密码等操作信息交由赵某管理、投资,赵某接受委托并进行了实质...
以自己名义按照中信中证的报价指令认购中核钛白非公开发行股票...
主力资金加仓名单实时更新,APP内免费看>>海通证券4月19日公告,4月19日公司收到了中国证监会《行政处罚事先告知书》。证监会认为,海通证券以自己名义按照中信中证的报价指令认购中核钛白非公开发行股票,客观上帮助中信中证及其客户取得股票收益,使得定增套利行为得以实现。
宝钢股份: 宝钢股份2024年上半年度权益分派实施公告
红利将由本公司通过中国结算上海分公司按股票名义持有人账户以人民币派发,扣税根据《财政部、国家税务总局、证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》(财税[2014]81号)执行,按照10%的税率代扣所得税,税后每股实际派发现金红利人民币...
对员工及亲属股票账户,倒查三年!券商动手了
措施之一是查询亲属账户和员工手机是否存在IP重合,并倒查三年,以此来判断从业人员是否存在违规炒股记录。“比如,倒查员工三年的出差记录,看有没有用亲属的手机在外地登录。”有头部券商人士向券商中国记者表示,近期确实听说公司针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,主要是分支机构,总部还没有动静。该券商的一...
监管新规推动券商提升股东回报,投资者期待回购股票注销
海通证券也实施过两轮回购,最新一次是截至4月底又回购了3亿元股票,占总股本0.27%。回购来的股票先存放在回购专用证券账户,12个月后采用集中竞价交易方式予以出售,若上述股票未能在“3年内出售完毕,未实施出售的股份将被注销”。换言之,公司回购股票也并非完全注销,而是待股价达到合理估值后再出售,未能出售的...
关于公司及控股子公司利用闲置自有资金购买理财产品的公告
4、投资品种:为低风险理财产品,主要包括:公司委托商业银行、证券公司、保险公司等金融机构进行短期低风险投资理财,参与银行理财产品、证券公司及保险公司等金融机构固定收益类产品等。为控制风险,公司及控股子公司不投资于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资。
招商证券股份有限公司2023年度报告摘要
公司以客户为中心,向个人、机构及企业客户提供多元、全方位的金融产品和服务并从事投资与交易,主要业务板块包含财富管理和机构业务、投资银行业务、投资管理业务、投资及交易业务。2.2.1财富管理和机构业务(1)经纪与财富管理2023年,A股市场股票基金单边交易量为240.72万亿元,同比下降2.88%。北交所市场规模和活跃度...