隐名代持、多层嵌套、长期回报…… 揭开违规投资入股“面纱”

买卖股票或者进行其他证券投资、从事有偿中介活动、在国(境)外注册公司或者投资入股、其他违反有关规定从事营利活动的行为列为违反廉洁纪律行为,并明令禁止利用参与企业重组改制、定向增发、兼并投资、土地使用权出让等工作中掌握的信息买卖股票。

券商违规炒股再迎重拳

具体事由是，上述人员作为证券从业人员，均存在买卖股票的违规行为。值得注意的是，近期，还有多位券商原从业人员因违规炒股被罚款，有券商投行前负责人被罚款达460万元，年内类似情况更不在少数。有业内人士表示，监管部门通过严监管震慑潜在的违规炒股行为者，对于已经发生的违规行为进行严肃处理，也是对其他从业人员的...

一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚,监管紧盯密防呈现...

一是监管愈发常态化,记者梳理发现,2024年内已产生47条与从业人员违规炒股相关罚单,肉眼可见对违规行为“露头就打”。二是处罚更具系统性,屡见批量处罚,其中最受行业关注的是年初对招商证券多达63人的密集罚单,处罚理由同样是从业人员违法炒股。三是高管被罚不在少数,名单中包括招商证券时任总裁熊剑涛、长城证券时任...

混合型产品却98%投入股票,合理吗?投资人爆料→

为规避风险,曾特别咨询了此基金的投资范围及风险等级,并强调其不购买风险高的期货和股票型基金产品。其当时被介绍,这款混合型基金产品为中风险产品,基金投资范围和比例为60%股票及40%其他(债券、货币等),而该产品的招募说明书中的评估风险和收益为高于债券型基金和货币型基金,低于股票型基金,风险等级为中风险,也...

学习贯彻纪律处分条例丨违规从事营利活动的认定

二是违规买卖股票或者进行其他证券投资。《条例》明确了违反有关规定买卖股票或者进行其他证券投资的,利用参与企业重组改制、定向增发、兼并投资、土地使用权出让等工作中掌握的信息买卖股票的,利用职权或者职务上的影响通过购买信托产品、基金等方式非正常获利的,给予相应处分。这里的“有关规定”主要是指《关于党政机关工...

学习贯彻纪律处分条例|透视违规持股的纪法罪问题

《中国共产党纪律处分条例》(以下简称《条例》)规定的违规买卖股票或者进行其他证券投资违纪行为,具体是指违反了哪些规定?认定违规买卖股票或者进行其他证券投资违纪行为需要把握哪些要点?党员干部购买原始股行为如何认定?我们特邀有关纪检监察干部进行讨论(www.e993.com)2024年11月20日。《条例》规定的违规买卖股票或者进行其他证券投资违纪行为,具体是指...

挪用股权基金资产消费、买股票,还承诺年化超10%固定收益,私募河北...

每经记者了解到,河北建邦有多项违规操作,例如与投资者签订协议,约定向其按照年化11%或12%的利率支付固定收益;挪用股权基金的基金财产,转入基金管理人董事长的个人账户,用于公司经营、个人消费、购买股票等,也因此受到了监管的严厉处罚。继上周一口气发布了9份纪律处分决定书后,中基协再次出手,公布了对河北建邦及其...

涉打新违规五家机构被罚;“90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 |...

经查,李东祥在国盛证券烟台长江路证券营业部从业期间,存在以下问题:一是在个人微信群中发布买入具体股票的投资建议,未提示潜在的投资风险。二是未按公司要求报备本人实际使用的手机号码。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔...

深度关注丨揭开违规投资入股“面纱”

华北电力大学马克思主义学院教授杨海称，领导干部违规投资入股行为侵犯职务廉洁性，侵蚀党的健康肌体，扰乱正常市场竞争秩序，破坏社会公平正义，必须保持惩治高压态势，坚决打击严厉整治。相关党纪法规对党员干部买卖股票和证券投资等行为作出明确规定股票买卖作为一种商事行为，本身具有营利性质。1993年10月，在当时国家证券...

透视违规持股的纪法罪问题

《中国共产党纪律处分条例》(以下简称《条例》)规定的违规买卖股票或者进行其他证券投资违纪行为,具体是指违反了哪些规定?认定违规买卖股票或者进行其他证券投资违纪行为需要把握哪些要点?党员干部购买原始股行为如何认定?我们特邀有关纪检监察干部进行讨论。《条例》规定的违规买卖股票或者进行其他证券投资违纪行为,具体是指...