光大赵远军被抓,充分说明了为什么要禁止证券人员炒股
其次,禁止证券业员工炒股也是为了避免利益冲突。证券业员工的职责是为客户提供专业的投资建议和服务。如果他们自己也参与炒股,就可能会在利益的驱使下,做出不利于客户的决策。例如,为了自己的投资收益,推荐不适合客户的股票,或者在客户买卖股票时,进行不当的操作。这种利益冲突不仅会损害客户的利益,也会影响证券业...
25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管
证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。有业内人士表示,禁止证券从业人员持股、炒股的基本出发点,一方面是出于防范内幕交易的需要,因为证券交易活动必须实行公开、公平、公正的原则。另一方面是出于避免利益冲突的需要,避免证券从业人员和投资者之间可能存在的利益冲突。一直以来,证券监管执法“长牙带刺”维护市场...
一券商员工炒股,“损失”近百万元!20多人被采取监管措施
证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
栽了!券商前员工炒股,损失近100万
《证券法》明确规定,证券公司的从业人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。值得一提的是,中国证券报记者7月份从业内获悉,中国证券业协会收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例,并在...
炒股违规背后的反思:证券从业人员为何频频铤而走险?
证券从业人员为何禁炒股?证券从业人员禁止开立股票账户、炒股,目的在于防止他们利用职务之便获取未公开信息,进行内幕交易。这项规定在证券法中有明确要求,目的就是为了确保市场的公平、公正和公开。如果从业人员能随意炒股,势必会破坏市场的正常秩序,甚至损害普通投资者的利益。然而,近年来的处罚案例表明,许多从业...
董事长安排员工敏感期买股票,5人共计被罚没767万元
知识方面表现的“极不专业”,公司实际控制人作为公司各项工作的第一负责人,公司董秘和证券事务代表作为信息披露的负责人,对内幕交易、短线交易相关违法违规操作应该了然于心,“禁止信息敏感期交易,禁止高管人员6个月内短线交易都是最基本常识,上市公司高管及亲属账户、内幕信息知情人账户均需要报备,一旦有买卖情况随时...
中金公司收警示函,涉及员工无证上岗、买卖股票、出借个人证券账户...
4月26日晚间,北京证监局披露了对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。决定显示,中金公司(38.610,3.51,10.00%)存在以下合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。上述行为违反了《...
累计买卖股票逾2亿,没赚钱!国都证券前员工违规炒股领罚单
2023年1月9日,北京证监局发布行政处罚书指出,先后在招商证券、华福证券、国开证券等3家券商投行部工作的田某桥,作为证券从业人员在近14年的证券从业期间通过借用他人证券账户买卖股票,累计成交金额高达7.24亿元。不过,田某桥违法买卖股票并未实现盈利,反而亏损了182.74万元(不含待业期间交易和所得金额)。同时,田某...
又一头部券商被罚!多名员工曾买卖股票、出借账户……
4月26日,北京证监局披露一则行政监管措施:因在合规管理方面存在多名员工曾买卖股票等问题,中金公司被出具警示函。据券商中国记者不完全梳理,4月份以来,已有12家券商及营业部被罚,不乏中信证券、华泰证券、银河证券等头部券商。其中,跟合规风控方面存在违规行为有关的罚单最多,涉及6家券商及营业部。
从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...
有分析认为,一些券商之所以会针对员工家属的股票账户出台上述较为严格的规定,主要目的还是对内部员工借亲属账户炒股的行为加强监管。严格来说,借用他人账户进行炒股,本来就是违法的行为。据《证券法》第五十八条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。