趋同交易亏损700万 又一基金从业人员被罚

根据证监会公布的信息，此次被处罚的两位基金从业人员，通过利用未公开信息交易，违反了《中华人民共和国证券投资基金法》的相关规定。许文峰时为基金从业人员，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。其中，许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户，2020年7月31日至2023年3月14日，“许某花...

两基金从业人员受罚,基金经理“老鼠仓”倒亏700万

而基金经理、交易员等能接触到公司持仓交易信息的人员是不可以直接、间接买卖股票的，也不能透露股票投资或提供股票信息和建议。另一位头部机构人士告诉第一财经记者，除了上述相似规定之外，有些基金公司的管理则更为严格，如公司所有员工以及配偶都不允许有买卖股票等相关交易行为。(本文来自第一财经)

证监会批量处罚“老鼠仓” 公募从业人员趋同交易仍亏损700万元

经济观察网记者洪小棠公募行业再现从业人员因涉“老鼠仓”、违规炒股被罚。12月14日,中国证监会(下称“证监会”)网站公布多项行政处罚决定,其中,部分基金从业人员因明示、暗示他人利用未公开信息交易、利用他人账户进行与相关基金趋同交易、炒股等相关违法行为被罚,违法情节严重的则被采取市场禁入措施。根据证监会...

倒亏700万!85后基金经理涉嫌“老鼠仓”!

而基金经理、交易员等能接触到公司持仓交易信息的人员是不可以直接、间接买卖股票的,也不能透露股票投资或提供股票信息和建议。另一位头部机构人士告诉第一财经记者,除了上述相似规定之外,有些基金公司的管理则更为严格,如公司所有员工以及配偶都不允许有买卖股票等相关交易行为。

趋同交易倒亏超700万,一基金从业人员被罚没153万、市场禁入5年

许文峰时为基金从业人员,具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。其中,许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户,2020年7月31日至2023年3月14日,“许某花”等9个证券账户在沪深两市买入趋同股票,趋同交易亏损53.32万元。同在2020年7月31日至2023年3月14日期间,许文峰、金鎏还共同控制...

国投证券一员工竟违规卖卖股票被罚没139.4万 总经理王苏望重视吗?

日前,据广东证监会官网消息,国投证券一证券从业人员因违规共计被罚没139.4万元,具体情况是怎样的?运营商财经网试图探究一二(www.e993.com)2024年12月19日。12月6日,据广东证监局发布的行政处罚决定书显示,曾就职于中金公司、国投证券的王某因“利用未公开信息从事有关证券交易,违规持有、买卖证券”的违法违规行为,合计没收违法所得41.42万元,并合...

证券人员违规炒股盘点:招商证券被罚人数最多,合计65人

近日,广东证监局、重庆证监局公布了三张罚单,再次指向证券从业人员违法买卖股票。其中,违法行为包括作为证券从业人员,违规持有并买卖股票;利用职务便利获取未公开信息,进行内幕交易;私下接受客户的委托,利用客户资金账号进行证券交易等。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求,今年初,中国证监会发文表示,着力构...

返佣被明令禁止,仍有从业者犯规,信达证券员工两项违规遭罚

案件情况整体来看,因投资者在2012年口头委托公司从业人员代替其进行理财,期间公司从业人员承诺投资者预期收益,且并未购买公司内部基金,实际为市场正常流通的基金产品,后续在投资者不知情的情况下转成购买股票,但购买的股票全部亏损。因此,投资者要求信达证券从业人员张某辉、信达证券及营业部赔偿其损失249.62万元,并支付...

...有公募从业人员趋同交易亏损700万 还有位90后从业者炒股也亏了

涉案期间,“王某鑫”东北证券账户交易相关股票共计亏损10.82万元。该会认为,马钰焰的上述行为违反《基金法》相关规定,构成公开募集基金从业人员未按规定申报证券投资的行为。针对马钰焰作为公开募集基金从业人员未按规定申报投资行为,证监会决定采取责令改正的行政监管措施,并处3万元罚款。

券商基金早参 | 涉嫌从业人员违法持有股票,国都证券总经理杨江权...

违规炒股的丑闻再次波及券商高层,这次是国都证券的总经理。10月23日晚间,国都证券发布公告称,已于10月22日收到证监会立案告知书:公司总经理、财务负责人杨江权涉嫌从业人员违法持有股票,证监会决定对杨江权进行立案。同时,国都证券也宣布,杨江权已不能履行公司高级管理人员职务,公司董事会于10月22日收到杨江权递交的辞...