“收益7至8倍”!券商从业人员承诺保本导致买基金亏损?法院这样判
对于廖女士的起诉请求,一审法院认为,相应证据证明,某证券新疆分公司在案涉交易中,不存在误导、欺诈情形,不应承担廖女士主张的损失责任;赵某接受廖女士委托操作买卖证券的民事行为中,不存在过错故意过失行为,不应承担后者主张的损失责任。一审法院认定的事实显示,在基金合同书的重要提示中,基金管理人提醒投资者基金投资的...
证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万
就在本月初,有市场传闻称,有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,且主要通过查询亲属账户和员工手机IP地址重合等方式查处违规炒股行为。第一财经此前报道,监管部门并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查,但在从严监管趋势下,券商内控合规要求提高,加强对相关账户的管理,每年定期、不定期...
对员工及亲属股票账户,倒查三年!券商动手了
有市场传闻称,有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,且主要通过查询亲属账户和员工手机IP地址重合等方式查处违规炒股行为。券商中国记者经多方了解,近期确有多家券商进一步加强了对员工违规买卖股票的查处力度,但尺度不一。有受访者表示,在常规自查动作外,半个月前开始了对员工及亲属账户的倒查行动...
倒查三年!全面严防券商从业人员炒股
证券从业人员不得炒股,一直是监管严查和券商自查的重点所在。如今,伴随严监管的全面推进,券商针对员工违规炒股的查处力度也在加大。有头部券商从业者告诉21世纪经济报道记者,其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,以最大限度发现违规炒股行为。据该人士透露,之所以检查亲属账户,重点不局限于账户本身...
重磅某券商投行从业人员已集体转行…
并且在证监会对于首次公开发行股票发行人申请文件的反馈意见中,ESG因素,尤其是其中E项环境因素已经成为了证监会问询要点之一。如今在监管机构和交易所对ESG的要求越来越高,作为债券和股权投资行业从业者更要重视起来。目前国内企业发布ESG报告的数量仅不足上市公司总量的一半,其信息披露主动性和普及率还有着极大的提升空...
紧盯密防证券从业者违规炒股丨金视角
由于工作原因,证券从业人员可能掌握普通投资者难以获得的未公开信息,更容易利用信息优势进行内幕交易,谋取不正当利益(www.e993.com)2024年8月1日。这无疑侵害了其他投资者的合法权益,破坏了市场“三公”原则,扰乱市场交易秩序。对此,监管部门一直坚持零容忍态度,证券法也明令禁止证券从业人员买卖股票。近年来,相关部门更是紧盯密防、重拳出击。数据...
又见代客理财,帮客户炒股50万亏成6万,券商从业者赔60%
根据《中华人民共和国证券法》的相关规定,证券公司的从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券;也不得私下接受客户委托买卖证券。本案中,证券行业从业人员明知证券法相关禁止性规定,仍然违规在任职期间接受投资者委托买卖股票,违反了法律强制性规定,双方的委...
券商从业者赔60%!又见代客理财 帮客户炒股50万亏成6万 法院判了
本以为在专业人士操盘之下能够大赚一笔,没想到不久之后,近五十万的投资款亏损至仅剩六万余元。投资者巨亏后要券商从业人员赔偿遭到拒绝,遂诉诸公堂。最终,因证券从业人员明知证券法相关禁止性规定仍然接受投资者委托买卖股票,承担主要责任,法院判决该券商从业人员赔偿投资者股票亏损额的60%。
未如实报送实控人持股比例、多名员工曾买卖股票……这两家券商吃...
根据北京证监局出具的罚单,经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。北京证监局指出,中金公司违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第...
违规炒股遭监管问责 涉事券商最新回应!
近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,并依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。据了解,2019年至2023年,证监会共查办了67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。