25人被集体处罚 证券从业人员违规炒股迎强监管
证券从业人员不得买卖股票是证券法的基本要求。有业内人士表示,禁止证券从业人员持股、炒股的基本出发点,一方面是出于防范内幕交易的需要,因为证券交易活动必须实行公开、公平、公正的原则。另一方面是出于避免利益冲突的需要,避免证券从业人员和投资者之间可能存在的利益冲突。一直以来,证券监管执法“长牙带刺”维护市场...
批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员
一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务。二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。北京证监局表示,中金公司应引以为戒,认真查找和整改问题,加强对从业人员行为管理,切实提升合规管理水平,杜绝此类问题再次发生。在2024年半年报中,中金公司对上述行政监管措施的整改...
A股交易火热,30多名券商从业人员违规炒股挨罚
面对暴涨的行情,部分券商工作人员似乎也蠢蠢欲动。不过,我国法律禁止证券从业人员违规炒股。根据《证券法》第四十条规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有和买卖股票。同时,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条规...
21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股
目前,证券从业人员在任职期间禁止买卖股票是市场较为熟悉的规定,但对于证券从业人员配偶、父母的股票账户管理市场并没有一个准确明了的认知。大成律师事务所(上海)徐彦杰律师向记者表示,目前法规没有限制证券从业人员家属买卖股票,也未要求家属的股票账户需要在本公司托管。不过,根据《证券基金经营机构董事、监事、高级...
北京证监局:对寇玥等20名证券从业人员出具警示函
9月14日,北京证监局网站发布关于对寇玥等20人出具警示函行政监管措施的决定。经查,寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周、许思睿、高天驹、魏世玉、田涛、季显明、杨小丽、付梦洁、丰华容、张释文、蒋浩俊作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为。根据相关规定,北京证监...
证券从业人员屡收罚单 违规炒股频现亏损
2月7日,除夕当天,证监会宣布,集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函(www.e993.com)2024年10月20日。因违法行为持续...
又有证券从业人员违规买卖股票被罚!
又见证券从业人员违规炒股!近日,根据重庆证监局披露的一份行政处罚决定书,光大证券一位从业人员违规买卖股票,累计成交金额598.53万元,亏损14.33万元,最终被罚6万元。又见证券从业人员违规炒股近日,重庆证监局公布一则行政处罚决定书显示,依据《证券法》)有关规定,重庆证监局对曹某证券从业人员违规买卖股票行为进行...
合计被罚没17.55万元 券商从业人员又现违规买卖股票
“为避免从业人员违规买卖股票情况再度发生,券商可以定期开展法律法规和职业道德培训,增强从业人员的合规意识和法律意识。建立健全的内部控制和监督机制,加强对从业人员交易行为的监控和审查。此外,提高内部信息透明度,确保所有交易行为在合法合规的基础上进行。建立畅通的内部举报渠道,形成全员监督的良好氛围。”张雪峰建议道...
从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...
从业人员利用亲属账户违规炒股呈多发状态虽然监管要求券商建立起对从业人员相关利害关系人证券投资行为的管理制度,然而记者从业内了解到,目前行业各券商对于从业人员家属股票账户的管理要求并不一致。据悉,要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是证券行业的常规操作。但也有多位业内人士表示,目前其所在的券商并没...
又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万
从业人员违规炒股被罚,此案并非孤例。记者据证监局官网不完全统计,年内至今,平安证券、国泰君安等公司员工均因此吃罚单,有员工违规炒股亏损金额高达四百余万元。天津证监局3月底披露,平安证券天津分公司财富经理边书元在职期间利用自有资金及他人资金,控制使用他人账户违法买卖股票,合计交易金额3.29元、亏损474.05万元,...