一起旧案,招商证券站在被告席!遭索赔15亿冤不冤?

通报显示,时任招商证券执行董事兼总裁熊剑涛从1995年开始,通过“熊剑涛”、“任某礼”、“崔某利”证券账户违规交易股票,监管部门认定其交易股票总成交金额5.19亿元,盈利3357万元,最终对其作出市场禁入决定。而招商证券时任合规总监赵斌以及现任合规总监胡宇,对相关违规行为负有管理责任,深圳证监局决定对两人采取监管谈...

合计被罚没17.55万元 券商从业人员又现违规买卖股票

3月29日，据天津证监局公告，平安证券天津分公司前证券从业人员边书元被处罚10万元，因其在从业期间借用他人证券账户违法买卖股票，合计交易金额3.29亿元。此外，今年2月，长城证券原副总裁韩飞因违规买卖股票，总计被中国证监会罚没1.17亿元。同月，中国证监会集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，63...

累计买卖股票近600万,倒亏钱!光大证券一员工违规炒股被罚

重庆证监局进一步指出，2021年4月28日至2022年6月16日期间，王某伟根据曹阳的指令，通过手机和电脑操作“付某玉”证券账户买卖股票。2022年12月12日，曹阳让黄某帮忙操作“付某玉”证券账户卖出股票。2022年12月30日，曹阳让张某志帮忙操作“付某玉”证券账户买入股票。“付某玉的工商银行存管账户资金来源和去向与...

投行业务违规 招商证券遭监管警示!

此前,招商证券多名从业人员因买卖股票等违法违规行为,受到证监会处罚。今年年初,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内...

西南证券前员工违规炒股亏超百万又遭罚 年内还有中金、招商证券等...

事实上,今年以来监管已多次剑指券商从业人员违规买卖股票情况,持续释放“零容忍”信号,罚超百人,招商证券(600999.SH)、中金公司(601995.SH)、国泰君安(601211.SH)、长城证券(002939.SZ)等多家券商均遭监管点名。西南证券前投资顾问违规炒股被罚,期间亏超百万...

招商证券合规漏洞亟待弥补:前总裁熊剑涛等63人违规炒股被罚超8000万

近期,中国证监会公开披露了对招商证券前任总裁熊剑涛等63人的行政处罚(www.e993.com)2024年11月28日。2024年2月9日,中国证监会发布“证监会坚持‘零容忍’执法,集中处理多名从业人员违法炒股”。公告显示,中国证监会对招商证券63名从业人员买卖股票等违法违规行为作出行政处罚,合计罚没金额达8173万元。

招商证券63人违法炒股遭罚:合计罚没8173万,原总裁获利3357万元被...

2月9日,招商证券在官网对前述处罚进行了回应,表示坚决支持证监会的处罚决定,将对员工违规炒股行为进行“零容忍”管控。招商证券表示,相关员工的个人投资行为既违反了《证券法》关于从业人员不得违规买卖股票的规定,也突破了公司关于员工个人投资行为管理制度的底线。招商证券在监管部门调查期间予以积极配合,对上述处罚决...

“券商屠夫”吴清回归证监会,招商证券63“内鬼”被罚!

监管层提到,招商证券对于从业人员行为管理主要存在以下问题:一、对从业人员买卖股票行为重视程度和问责力度不够;二、对从业人员行为监测、监控管理不到位;三、配套信息技术系统建设不足。反映出招商证券合规内控管理不到位,深圳证监局决定在2024年1月至2024年12月期间,每季度对招商证券开展一次内部合规检查,并向深圳证...

证监会除夕公告立体化惩戒招商证券:多人违规炒股,对董事长出具...

因多名从业人员买卖股票等违法违规行为,招商证券(600999.SH)被证监会处理。2月9日,证监会官网发布公告称,近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为;并强调要依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责对招商证券进行立体化惩戒。

招商证券员工违规炒股被罚没8173万元 董事长被出具警示函

对员工手机号码等信息的准确性、完整性没有及时检查、核对、更新。对员工登录他人账户以及借用亲属或他人账户买卖股票的行为未予以充分关注;三是配套信息技术系统建设不足。证券账户终端使用数据记录存在缺陷,客户信息采集不完整、不及时。因此,深圳证监局对招商证券采取责令增加内部合规检查次数措施的决定,并要求其在...