又一基金经理10年市场禁入,涉及“老鼠仓”被重罚
近期,上海证监局发布一份《行政处罚决定书》(沪〔2024〕31号),某基金经理“老鼠仓”被发现,被没收违法所得1,566.26万元,并处以1,566.26万元罚款,同时该基金经理张某被采取10年市场禁入措施。根据该决定书,自2018年10月31日起,张某担任上海某基金管理有限公司(以下简称公司)所管理的A证券投资基金(以下简称A基金...
...遭曝光!涉前基金经理、首席交易员,被罚千万并市场禁入10年
上海证监局决定:对张某责令改正,没收违法所得1566.26万元,并处以1566.26万元罚款;对张某采取10年市场禁入措施,自上海证监局宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业...
上海一基金经理张某被罚没3100万元 10年禁入市场
三是张某主张部分股票的趋同交易系刘某控制“闫某”证券账户自主决策操作,该申辩理由没有充分的事实与法律依据,且不能合理解释客观存在的股票趋同交易情况。最后,上海证监局对张某提出的陈述申辩意见不予采纳。罚没共计3132.52万元并处以市场禁入10年张某作为基金经理,利用未公开信息交易行为持续时间长,违法所...
突发“老鼠仓”!80后上海基金经理被罚没3000多万元,10年市场禁入!
三是张某主张部分股票的趋同交易系刘某控制“闫某”证券账户自主决策操作,该申辩理由没有充分的事实与法律依据,且不能合理解释客观存在的股票趋同交易情况。最后,上海证监局对张某提出的陈述申辩意见不予采纳。罚没共计3132.52万元并处以市场禁入10年张某作为基金经理,利用未公开信息交易行为持续时间长,违法所得...
罚没超3000万、10年市场禁入!公募前基金经理、交易员“老鼠仓”曝光
2、对张某采取10年市场禁入措施,自决定宣布之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
上海一基金经理因“老鼠仓”被罚没超3000万元,10年市场禁入
三是张某主张部分股票的趋同交易系刘某控制“闫某”证券账户自主决策操作,该申辩理由没有充分的事实与法律依据,且不能合理解释客观存在的股票趋同交易情况(www.e993.com)2024年9月9日。被罚没超3000万元禁入市场10年上海证监局指出,张某作为基金经理,利用未公开信息交易行为持续时间长,违法所得金额大,违法情节较为严重,根据相关规定,决定对...
证监会查出“老鼠仓”!80后基金经理被罚没3000万,10年市场禁入
这位基金经理管理的A基金,当A基金需要买入某些股票的时候,就通知其配偶去操作!也就是我们常说的“老鼠仓”!而这次的“老鼠仓”,在2018年至2022年的四年期间里,共计盈利高达1566万元!但是,这些老鼠仓的盈利终归还是要吐出来!最后村里决定对张某没收违法所得1566万元,并且罚款1566万,同时采取10年市场禁入措施...
证券业界的震动!高管遭终身禁入,投顾被罚没千万
据悉,中证协通报的违规炒股案例涉及多家证券公司,包括高管和分析师在内的数十名从业人员因此受到严厉处罚。其中,某券商执行董事兼总裁熊某涛因操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;某券商高级分析师朱某因擅自买卖股票且未依法申报投资,被罚没合计约981万元。这些违规操作不仅给涉事人员带来了巨大的经济损失,...
证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万
第一财经记者获悉,日前,中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”,其中包括违规炒股案例七起,涉及某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;某券商高级分析师朱某擅自买卖股票且未依法申报投资,被罚没合计约981万元等。
铤而走险被通报!终身禁入!有人被罚没近千万
第一财经记者获悉,日前,中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”,其中包括违规炒股案例七起,涉及某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;某券商高级分析师朱某擅自买卖股票且未依法申报投资,被罚没合计约981万元等。