第一起!上市公司虚假陈述未遭监管措施处罚,投资者对簿公堂仍胜诉

不过，王普杰分析称，《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》第四条规定，信息披露义务人违反法律、行政法规、监管部门制定的规章和规范性文件关于信息披露的规定，在披露的信息中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，人民法院应当认定为虚假陈述。“因此，在本案中，虽然证监会未作出监管...

"A股开盘前夕,场内基金"涨到停牌":法律视角下的异常交易解读

二、法规依据:监管框架与交易规则我国证券市场监管体系中,《证券投资基金法》、《证券交易所管理办法》以及各交易所制定的交易规则共同构成了对场内基金交易行为的规范框架。其中,临时停牌制度通常规定于各交易所的业务规则之中,如上海证券交易所《交易规则》、深圳证券交易所《基金上市规则》等。三、合规性审视:是否...

【监管百宝箱】《上海证券交易所科创板股票上市规则》要点解读

(1)除分红不达标外,内控非标意见、持续经营能力存在不确定性2项情形,以2024年度作为起算年度;其余自新的上市规则发布之日起实施,触发规定情形的将在6个月后在公司股票简称前冠以“ST”字样。(2)在施行ST情形前的6个月过渡期内,上市公司已实际触及任一情形的,应当立即披露特别风险提示公告直至相应情形消除或者...

加强程序化交易监管 维护交易秩序和市场公平 ——《证券市场程序...

《管理规定》要求与程序化交易相关的市场主体,证券交易所、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会按照职责制定程序化交易相关业务规则,对程序化交易相关活动实行自律管理;证券公司、公募基金管理人、私募基金管理人、合格境外投资者等机构应当就程序化交易制定专门的业务管理和合规风控制度,完善程序化交易指令审核和监控系...

解读监管规则新变化 聚焦风险防范新趋势 上市公司合规和风控实务...

课程内容不仅呼应新政,紧贴实际,重点对公司法、证券法等法律,特别是近期出台的证监会监管规章和交易所自律规则进行了权威解读;而且还特别注重实用性,对上市公司在经营过程中遇到的具体诉讼风险,尤其是上市公司信息披露与合规监管、ESG建设、刑事合规、出口管制、数据保护等专项合规话题,以经典案例进行了深入剖析总结,具有...

「新华解读」私募基金监管规则修订 一文读懂四大亮点

三是明确私募基金管理人的经营业务范围，包括私募基金投资管理、为符合条件的投资者提供证券投资顾问服务以及符合规定的其他业务(www.e993.com)2024年11月29日。四是明确规模以上管理人、集团化私募基金管理人的监管原则，同时对私募基金管理人自有资金投资、分支机构设立等行为作出要求。巨丰投资首席投资顾问张翠霞表示，私募承载着大量投资人资金安全，因此...

...强调合规风控、倡导长期投资丨《私募证券投资基金运作指引》解读

“《运作指引》拉齐了私募基金与持牌金融机构间对同一业务的监管尺度,杜绝了金融机构间因合规尺度不同导致的监管套利。同时,还强化头尾管理,完善私募证券投资基金的运作规则体系,降低私募行业整体风险。”乐瑞投资认为。值得一提的是,记者从一些私募管理人处了解到,和先前行业内流传的部分监管指标相比,正式版《运作指...

方正证券:监管层重大利好 行情目标不变

》、《关于加强上市公司监管的意见（试行）》、《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》、《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》，同时国新办举行解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策新闻发布会，邀请证监会副主席李超解读有关...

国新办举行解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策新闻...

国务院新闻办公室于2024年3月15日(星期五)下午3时举行新闻发布会,请中国证券监督管理委员会副主席李超,首席风险官、发行监管司司长严伯进,证券基金机构监管司司长申兵,上市公司监管司司长郭瑞明,人事教育司负责人张朝东解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策,并答记者问。以下为图文实录:...

《证券公司操作风险管理指引》解读

一、证券公司操作风险监管新规总览2016年12月,协会发布《证券公司全面风险管理规范》,将操作风险纳入全面风险管理范畴并对提出总体要求,明确证券公司董事会、经理层以及全体员工应共同参与,对公司经营中的操作风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。2021年12月,协会首次下发《证券公司操作风险管理指引...