...郴州产投发债募资违规买私募 |2024.2.25_监管_处罚_财富管理
根据《浙江省消防条例》第六十六条的规定,决定给予光大证券股份有限公司宁海气象北路证券营业部处罚款人民币壹仟元整的处罚。收到本决定书之日起十五日内将罚款交中国工商银行宁海支行银行。逾期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款,加处罚款的数额不超过罚款的数额。处罚依据:《浙江省消防条例》第六十六...
证监会:证券违法行为处罚力度会越来越大,违法成本只会越来越高
对欺诈发行行为,罚款限额从募集资金百分之五,提高到最高可至募集资金的一倍;对财务造假等信息披露违法行为,从最高罚款60万元,提高至1000万元;对内幕交易、市场操纵等违法交易,从给予违法所得1-5倍罚款,提高至1-10倍罚款。近期按照新《证券法》查处的一批案件,已经充分体现了加大处罚力度的效果,比如奇信股份...
《证券法》之“监管执法”修订解读
在原《证券法》第230条规定的拒绝、阻碍证监会及其工作人员监管执法工作,由公安机关依法给予治安管理处罚的基础上,新《证券法》第218条增加规定,针对上述行为,证监会有权责令改正,处以10至100万罚款,进一步提升了证监会监管执法权威,有利于督促执法对象配合我会监管执法工作。4.进一步明确了市场禁入规定的内涵和外延。
证监会依法对5宗案件作出行政处罚
“高某峰”及其本人的证券账户,在自己实际控制的账户之间交易“国债1507”等5只交投不活跃的国债,影响相关国债价格,其行为违反了《证券法》第77条第1款第(3)项规定,依据《证券法》第203条规定,我会决定对陈贤处以100万元罚款。
操纵市场行政处罚案例综述2016-2017
在证监罚字[2017]29号鲜言案中,34.7亿元的顶格处罚更是创下证监会史上最大罚单的记录。总体而言,证监会对操纵市场的处罚力度相对于往年有大大加强,凸显了其打击操纵行为的决心。二、处罚的依据(一)行为认定依据——《证券法》第77条、《期货交易管理条例》第71条、《中国证券监督管理委员会证券市场操纵行为认定...
操纵市场再遭严惩 4宗案件获行政处罚
邓舸表示,上述3宗案件违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条规定,证监会分别作出以下处罚决定:没收瞿明淑违法所得约3116万元,并处以约9349万元罚款(www.e993.com)2024年7月31日。没收彭旭违法所得约73万元,并处以约146万元罚款。没收穗富投资违法所得约1017万元,并处以约3051万元罚款;对穗富投资时任董事长易向军给予警告,并处以...
鲜言缘何被顶格处罚 详解鲜言所用四种市场操纵手段
根据《证券法》第193条和第203条对关于信息披露违法和操纵市场处罚的规定,证监会此次对鲜言的处罚在两种行为上都是顶格处罚。在鲜言的两种违法行为中,信息披露违法是指其未按规定进行举牌(持股比例变动超过5%),本文不多做探讨,主要讨论其市场操纵行为。在目前为止证监会发布的近100个操纵市场行政处罚当中,没收违法所得...
专家详解鲜言为何遭证监会顶格处罚 四大操纵手段影响恶劣
根据《证券法》第193条和第203条对关于信息披露违法和操纵市场处罚的规定,证监会此次对鲜言的处罚在两种行为上都是顶格处罚。在鲜言的两种违法行为中,信息披露违法是指其未按规定进行举牌(持股比例变动超过5%),本文不多做探讨,主要讨论其市场操纵行为。在目前为止证监会发布的近100个操纵市场行政处罚当中,没收违法所得...
证监会:对3宗案件作出行政处罚及市场禁入
依据《证券法》第203条规定,证监会决定责令洋丰股份依法处理上述账户非法持有的“新洋丰”,没收违法所得约312万元,并处以约312万元罚款;对杨才学给予警告,并处以50万元罚款。对柴育文给予警告,并处以50万元罚款;对钟杰给予警告,并处以30万元罚款。2宗内幕交易案中,谢暄是湖南博云新材料股份有限公司(简称博云新材...
证监会对6宗案件作出行政处罚 其中2宗为内幕交易案
黄信铭在上述交易过程中起到了组织、决策作用。依据《证券法》第203条规定,我会决定责令黄信铭依法处理非法持有的证券,没收黄信铭违法所得约3.2亿元,并处以约3.2亿元罚款;对谢冠华、陈囡囡、黄正中、朱辉给予警告,并分别处以90万元罚款;对庄德智给予警告,并处以30万元罚款。