证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
第一条????为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法。第二条??...
证券公司监督管理条例
证券公司监督管理条例第一章总则第一条为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),制定本条例。第二条证券公司应当遵守法律...
国务院:推动修订证券投资基金法,出台上市公司监督管理条例,研究...
国务院发布关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见。其中提出,推动加强资本市场法治建设,大幅提升违法违规成本。推动修订证券投资基金法。出台上市公司监督管理条例,修订证券公司监督管理条例,加快制定公司债券管理条例,研究制定不动产投资信托基金管理条例。推动出台背信损害上市公司利益罪的司法解释、内幕交易和操...
2024年三季度金融行业监管政策与处罚分析
其他行业监管政策方面,中国人民银行发布了《非银行支付机构监督管理条例实施细则》,为支付机构规范健康发展提供有力制度保障。金融监管总局发布了《关于部分非银机构差异化适用公司治理等相关监管规定的通知》,以明确对非银机构适用公司治理管理规定的要求,同时也发布了《金融租赁公司管理办法》以促进金融租赁公司的健康发展。
中基协付惟龙:从三个方面落实《私募投资基金监督管理条例》
上证报中国证券网讯(记者马嘉悦)12月9日,在“长江经济带(共青城)基金创新发展大会”上,中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)党委委员、副会长付惟龙致辞表示,私募基金行业作为国内资本市场的重要参与者,在满足多元化理财需求、服务科技创新等方面持续发挥着重要作用。今年9月,《私募投资基金监督管理条例》正式实施,...
划重点!19条读懂证监会《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》
12月8日,证监会就《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》公开征求意见,意见反馈截止时间为2024年1月8日(www.e993.com)2024年10月23日。2018年,证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,成为私募基金行业一部重要的部门规章。随着行业的不断发展以及《私募投资基金监督管理条例》的出台,旧的版本需要进一步做出修订。此次修订后《私募办法》共...
2025年度中国证监会招考职位专业科目笔试考试大纲
2.证券市场基础知识证券市场概况、股票、债券、基金、证券市场对外开放、耐心资本、天使投资、风险投资、资本市场内在稳定性3.证券行业监管《证券法》《公司法》《上市公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》《私募投资基金监督管理条例》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等内容...
国有重点金融机构监事会暂行条例
第一条 为了健全国有重点金融机构监督机制,加强对国有重点金融机构的监督,根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国保险法》等有关法律的规定,制定本条例。第二条 本条例所称国有重点金融机构,是指国务院派出监事会的国有政策性银行、商业银行、金融资产管理公司、证券公司、保险公司等(以下简称国有...
长江证券委托无证机构展业”返佣“,开户和回访管理不到位,内部...
经查,长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部存在以下问题:一是委托无资质第三方进行客户招揽,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定。二是委托无资质第三方进行基金销售,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条的规定。三是向第三方返还佣金...
...关不到位 国信证券纾困产品管理不足 银河证券开展场外期权不审慎
一是部分自营业务合规风控把关不到位。债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条、《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条相关规定。