一文了解:信披规定中的私募基金管理人信息披露义务
导语:目前私募基金管理人的信息披露义务主要规定在《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称“信披办法”)中,但在2024年7月5日,《私募投资基金信息披露和信息报送管理规定(征求意见稿)》(以下简称“信披规定”)发布,其中对信息披露义务作了许多增删变更。对信息披露义务的规定,两者的区别主要在于,信披办法按阶段...
深圳证监局9月连续发布10个私募处罚案例!有哪些违规行为?现场检查...
在深圳证监局发布的这10条处罚案例中,关于基金备案的违规问题很明显,只有一条,即私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。在进行正式投资动作之前,私募基金需要在中基协完成备案,这已经是大家熟知的常识,目前因基金产品未备案而被处罚的管理人大多属于历史遗留问题,或者是对基金性质认识不清。从监...
剑指六项违规!广东证监局对广东逸信私募基金采取行政监管措施
上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第二十八条第一款,《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十三条第九项、第二十四条、第二十五条第一款,《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四条、第六条第一款第八项的规定。根据相关规定,广东证件局决定对广东逸信采取责令改正的监督管理措施。实习编辑:陈...
两万字解读 · 私募基金信披新规
而其他相关部门的规范体系,则往往基于私募股权投资基金的投资属性,以资金来源为主线,围绕资金固有属性要求而展开,如果财政资金出资到私募股权投资基金,财政部围绕政府预算管理、财政资金绩效管理等方面出台《政府投资基金管理暂行办法》进行必要监管。我国私募股权投资基金狭义信息披露规范体系按照法律位阶不同进行分类,如下表...
私募合规|中基协纪律处分月度观察(2024年8月)
(一)私募基金募集禁止行为之——允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介主要规定《私募投资基金募集行为管理办法》第二条规定“在中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构...
私募投资基金监督管理暂行办法(2014)
私募投资基金监督管理暂行办法(2014年8月21日证监会令第105号公布自2014年8月21日起施行)第一章总则第一条为了规范私募投资基金活动,保护投资者及相关当事人的合法权益,促进私募投资基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》,制定本办法(www.e993.com)2024年10月20日。
杭州亦鼎股权私募业务违规被警示
一、买卖私募基金管理人资质、股权代持以及出售高管资质;二、向中国证券投资基金业协会报送虚假信息;三、从事与私募基金管理存在冲突或无关的其他业务;四、未配合监管部门履行职权。上述行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四条、第五条、第十二条和《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款...
《国有企业参股管理暂行办法》对私募股权基金业务的影响浅析
私募股权基金存在有限合伙制、公司制、契约制三种组织形式,《暂行办法》虽未对“企业”的组织形式进行明确,但从全文的意思来看,主要是指公司制企业。《暂行办法》第一条对制定该办法的上位法进行了列示,“《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》等有关规定”,并...
深圳猎语私募证券基金管理违反私募管理办法,深圳证监局出具警示函
2024年6月26日,深圳证监局对深圳猎语私募证券基金管理及实际负责人杨君来的违规行为进行处罚。依据公告,深圳猎语在管理猎语天合4号和猎语天合8号两支私募证券投资基金时,未履行谨慎勤勉义务,按照他人要求购买指定债券,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》中的相关规定。杨君来在此过程中实际负责上述债券交易的投资...
关于对海南千寻私募基金管理有限公司采取责令改正措施的决定
????????七、未建立健全关联交易管理制度,从事损害私募基金财产或者投资者利益的关联交易投资活动,关联交易事项未披露。????????你公司的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)第四条第一款、第二十三条第六项、第二十五条第一款、《关于加强私募投资基金...