顶格处罚普华永道!五大失责惊心,有的峻工交付还是一片空地
“没一罚十”处顶格罚共计4.41亿元证监会指出,普华永道上述行为,违反《中华人民共和国证券法》第一百六十三条的规定,构成《中华人民共和国证券法》第二百一十三条第三款所述“未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载”的情形,证监会依法责令改正,认定普华永道在上述期间执行的恒大地产1次债券发行审计、2次年报...
又一前投行总经理被罚,10年市场禁入!亏损的原因找到了...
一、根据《证券法》第一百八十七条规定,对赵远军处以400万元罚款。二、根据2005年《证券法》第二百零二条规定,对赵远军处以60万元罚款。赵远军违法情节较为严重。根据《证券法》第二百二十一条第一款、2005年《证券法》第二百三十三条第一款、《证券市场禁入规定》(2021年证监会令第185号)第三条第二项与第...
...单一认购也是欺诈发行!证监会:罚款2156万元,三高管禁入市场10年!
国美通讯2020年非公开发行文件存在虚假记载,违反《证券法》第十九条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十一条第一款所述欺诈发行违法行为。宋林林、宋火红、郭晨、董晓红、方巍未勤勉尽责,违反《证券法》第八十二条第三款的规定,构成《证券法》第一百九十七条第二款和第一百八十一条第一款所述情形,其中宋林林、宋...
国联证券被警告!蚂蚁基金责令改正!知名大行逃税!一正保险实控人...
违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第十七条第二款的规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证券经纪业务管理办法》第四十三条和《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,2024年9月24日,吉林证监局...
关于核准华西证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复
你公司报送的《关于变更<华西证券股份有限公司章程>重要条款的申请》(华证股〔2019〕453号)及相关文件收悉。根据《证券法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等有关规定,经审核,现批复如下:一、核准你公司变更《华西证券股份有限公司章程》的重要条款(变更内容见附件)。
证监会:对时任恒大总裁夏海钧采取终身证券市场禁入措施 罚没1500万
三、鉴于夏海钧组织安排编制虚假财务报告,手段特别恶劣,情节特别严重,根据《证券法》第二百二十一条和2015年《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第五条第三项的规定,对夏海钧采取终身证券市场禁入措施(www.e993.com)2024年10月20日。自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、...
刚刚!普华永道,爆了!
普华永道上述行为,违反《中华人民共和国证券法》第一百六十三条的规定,构成《中华人民共和国证券法》第二百一十三条第三款所述“未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载”的情形,证监会依法责令改正,认定普华永道在上述期间执行的恒大地产1次债券发行审计、2次年报审计、2次半年度审阅、6次特殊目的审计项下的全...
【解读】新《公司法》重大修订内容逐项解读
2023年12月29日,十四届全国人大常委会第七次会议表决通过新修订的公司法,于2024年7月1日起施行。新《公司法》共十五章二百六十六条。本文就新《公司法》重大修订内容解读如下:一、规定公司法定代表人由代表公司执行公司事务的董事或者经理担任,同时规定法定代表人“自动辞职”制度...
罕见!2名90后资产评估各自被罚款20万!
根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十三条第三款的规定,我会决定:一、对银信资产评估有限公司责令改正,没收业务收入316,981.12元,并处以633,962.24元罚款;二、对朱瑞、陈宣给予警告,并分别处以20万元罚款。
法律锦囊 | 《公司法》关联交易规则相关问题解读
1.什么是关联交易?公司的关联交易,一般是指具有投资关系或合同关系的不同主体之间所进行的交易,又称关联方交易。《公司法》并未规定关联交易的概念,但是该法第二百六十五条规定了关联关系的概念,即关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致...