...部遭罚,涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未取得从业资格

蓝鲸新闻10月22日讯(记者胡劼)今日,浙江证监局下发多张监管函,剑指中银证券(601696.SH)杭州环球中心证券营业部合规管理不到位、绍兴迪荡湖路证券营业部基金销售业务负责人未取得基金从业资格等问题,另有中银证券3名相关问题责任人被“点名”。需关注的是,中银证券杭州环球中心证券营业部涉及的问题可追溯至2017年...

以案说规-频见“无证从业”凸显券商员工资质管理待加强

证券从业人员“无证从业”具有一定的隐蔽性,除监管部门难以发现外,券商日常也可能存在难以及时发现的情况,因此,需要券商加强对员工从业资格、执业行为等的管理。一是常态化的开展入职合规“第一课”,做好《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》《基金从业人员管理规则》等外规、以及警示案例的的培训...

证券从业资格在金融行业中的重要性是什么?它如何帮助从业者提升...

其次,从职业发展角度来看,它是许多金融机构招聘的基本要求。拥有证券从业资格,能增加在求职过程中的竞争力,获得更多的职业机会。再者,证券从业资格有助于提升从业者的合规意识。在金融行业,合规经营是至关重要的。具备相关资格的人员,对法律法规的理解更加深入,能够在工作中更好地遵守规定,降低违规风险。下面通过一...

私募考什么证?私募证书如何影响投资管理?

私募证书对投资管理的影响不可小觑。一方面,证书是专业能力的一种证明。拥有相关证书的投资管理人员,通常在投资策略制定、风险控制、资产配置等方面展现出更扎实的理论基础和专业素养。这有助于提升投资者对管理团队的信任度。另一方面,证书要求的知识体系有助于规范投资管理行为。例如,基金从业资格证中对于合规操作和...

华泰证券热门社会招聘职位!

4、取得证券从业资格,具备基金从业资格和投资顾问资格优先;5、诚信稳健,合规意识强,认同行业文化价值观;6、符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等监管办法规定的执业条件。官方投递链接httpswecruit.hotjob/SU6013d14e5d83dc11e4a8ae4d/pb/posDetail.html?postId=...

一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求

六、申请从业资格注册相关的诚信合规要求中国证券投资基金业协会(以下简称为“基金业协会”)于2023年11月24日对《基金从业人员管理规则》及配套规则《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》(以下统称为《从业人员管理规则》或“新规”)进行了修订,对基金从业资格注册和认定方式进行了拓宽,同时对行业机构和...

金融行业证书的含金量,到底考哪个证书比较有用

所以,你没有证,任何岗位都做不了。如果想进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门等,这个证书将成为一个重要的参考。除了证券从业资格证,还有其他一些资格证书可以拓宽金融业务范围。例如,期货从业资格证、基金从业资格证、投资分析等资格证书。

西南证券收证监局警示函:安排未取得基金从业资格的员工从事基金...

在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>2月26日,中国证监会重庆监管局发布关于对西南证券采取出具警示函措施的决定。经查,西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。

2024年考证时间表来了,中小学教师资格考试、证券期货基金业从业...

2024年上半年中小学教师资格考试(笔试)是3月9日，下半年中小学教师资格考试(笔试)是9月15日。法律职业资格(客观题)是在9月21日、22日。新闻记者职业资格是在11月2日。需要注意的是，证券期货基金业从业人员资格各次考试地点不同，精算师两次考试科目不同，具体安排以相关行业协会考试公告为准。本文源自：热点快报...

员工不具备从业资格推介基金 国都证券收警示函

员工不具备从业资格推介基金国都证券收警示函新京报贝壳财经讯5月20日,国都证券股份有限公司发公告称,公司德州解放中大道证券营业部员工存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形,证监会山东监管局决定对公司德州解放中大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。