财政部福建监管局:“四维”布局 推动内控建设取得新成效

坚持以控促管,狠抓内控执行落实,建立《局领导签批事项督办单》,将财政监管各项工作与内部控制管理有机结合,通过任务分解、密切跟踪、提醒督办、意见反馈、责任追究把内控执行做深做细做实,确保内部控制规范贯穿监管工作全程。二是科学设置考核指标。对照监管局系统年度综合考评中关于内控建设考评评价标准,关注处室制度建设...

央企违规经营投资责任追究工作存在的问题及对策

做深做实追责成果运用,以追责促发展,深入开展共性问题核查,排查隐患,预警提示经营风险,健全长效机制;以追责促整改,提出强化监管和机制优化的意见建议,倒逼企业完善内部控制体系,提升管理水平;以追责促合规,惩防并举,强化各级管理人员合规履职的自觉性和主动性,全面推进依法治企,有效促进企业稳健...

152个常见财务内控问题及原因对照表(收藏)

内部监督是内控五要素之一,应该作为评价对象,从是否建立内部监督制度等内容上进行评价。95缺乏监督检查制度监督建立健全内部监督检查机制,发现问题应报告相关部门并由该部门处理。96审计委员会和内部审计机构全权负责内部控制监督检查监督董事会负责内部控制的建立和有效实施;除内部审计机构之外,经理层...

建行乌鲁木齐克拉玛依西路支行被罚30万元:内控制度执行存在漏洞...

建行乌鲁木齐克拉玛依西路支行被罚30万元:内控制度执行存在漏洞、员工管理不到位6月25日,国家金融监督管理总局新疆监管局发布的一份行政处罚信息公开表显示,中国建设银行(7.850,-0.05,-0.63%)乌鲁木齐克拉玛依西路支行(原西北路支行)因内控制度执行存在漏洞及员工管理不到位等严重问题,被处以30万元的罚款。这一消息迅速在...

安顺市财政局深入实地调研政府采购内控制度建设情况

当下,采购文件编制质量欠佳、内部监督机制不完善等问题普遍存在。采购人应当充分意识到加强政府采购内部控制管理的重要性与必要性,构建领导协调机制,做好政府采购内部控制管理的各项工作,增强风险防控能力,切实防范政府采购执行与监管中的法律风险和廉政风险。(安顺市人民政府网)...

关于常州市银行业“十五”回顾及“十一五”展望的报告

辖区银行业金融机构通过开展违法违规行为专项治理和操作风险专项检查发现:业务操作“一手清”、重要岗位超期未轮岗换岗,银企对账随意性大、对账率不高,外部账户开户不规范、逆程序操作,权限卡管理流于形式等问题有一定普遍性,内控制度落实因缺乏有效制约和监督使得操作性风险隐患加大(www.e993.com)2024年11月25日。二是案件或案件苗头仍有发生。近年来...

国办:力争用三年左右时间,着力解决当前政府采购领域存在突出问题

《深化政府采购制度改革方案》有关要求,坚持问题导向,强化顶层设计,结合我国国情实际,对接政府采购国际规则,深入推进政府采购制度改革,以“整、建、促”为工作主线,聚焦重点、多措并举,力争用三年左右的时间,着力解决当前政府采购领域存在的突出问题,使政府采购市场秩序更加规范,政府采购制度建设迈出实质性步伐,建立健全...

中共常州市政务服务管理办公室党组关于巡察整改情况的通报

4.关于“单位内部管理不够到位”问题的整改。一是集中制定了OA办公、提案建议办理、市领导批示件办理、公用用车管理、政务公开和政务信息等制度,清理规整地下档案库房,统一购置建档器材一批,上报事业单位档案专业人员招录计划,为后续加强档案等各项内管内控工作提供了保证。二是进一步健全完善信息系统应急机制,与信息保障...

廉洁从业自律检查问题曝光 这三家券商被“点名”

部分券商存在五大问题根据上述通报,中国证券业协会检查发现部分券商还存在以下五个方面的问题:一是内部制度不健全,相关条款未及时修订完善;二是人事管理未充分考察评估廉洁从业情况;三是员工的从业、离职登记未按要求及时办理;四是廉洁从业培训教育未覆盖全体员工;五是专场测试组织工作失职,考试纪律警示不到位。

工程项目10大审计问题和12个案例分析

存在问题:有的项目资本金不到位,造成借款利息增加;有的项目会议费虚开,无相关发票证明;有的项目将生产项目的职工工资列入建设工程费;有的项目建设单位管理费金额特别大,掺入大量其他费用;有的项目成本费用归集不准确,将其他类费用列入到建安类费用中;...