ESG-V观察|38%的股价涨幅背后,“问题扎堆”的郑州银行靠什么撑住...

内控问题:罚单不断,高管治理失序郑州银行在内控管理方面问题频发,已引发监管机构的高度关注。截至2024年11月,该行今年累计收到14张监管罚单,远超去年的9张。其中,57%的罚单与贷款业务有关,覆盖贷前调查、贷中审查和贷后管理等环节。此外,承兑汇票等业务也多次违规,涉及票据不合规和流程把控不足等问题。在高管...

良品铺子造假疑云得到官方盖章:监管称举报人反应的问题“不成立”

对于此次事件，中国食品产业分析师朱丹蓬告诉《凤凰WEEKLY财经》：“此次事件给良品铺子造成了声誉及业务的双重损失，即便是代工厂生产，企业在这一块也是有严格的质量内控体系的，只要严格按照流程标准走，应该没问题。”但是很显然，这场风波并没有因为官方通报的出台而结束。“已经不仅是活得困难的问题”不仅是舆论风...

一家百年中药老字号失落的24年:三度“易主”,内控失序,国资能拯救...

在此之前,天目药业也和九芝堂一样,数度易主,最终出现资金占用、内控失序等重大问题,一度走到退市边缘。2024年8月,天士力(600535)(600535.SH)公告称,天士力集团及其一致行动人通过协议转让的方式,将其所持的天士力28%的股份转让给了华润三九(000999)。完成交易后,华润三九成为该公司的控股股东,中国华润成为天士力的...

监管全面调研券商投服投保情况 旨在收集实际操作困难和建议

适当性管理方面,调研内容包括投资者信息了解、投资者测评、专业投资者管理、产品和服务分类、适当性匹配、高龄投资者管理、适当性内控等细节,其中较为重点是,讨论了投资者故意提供虚假信息时金融机构的免责机制、监管与司法判定差异等问题。证券纠纷调解方面,调研内容包括公司近三年处理的客户投诉数量,以及2021-2023年完成...

ESG-V观察|38%的股价涨幅背后,郑州银行的“风雨阴影”

内控问题:罚单不断,高管治理失序郑州银行在内控管理方面问题频发,已引发监管机构的高度关注。截至2024年11月,该行今年累计收到14张监管罚单,远超去年的9张。其中,57%的罚单与贷款业务有关,覆盖贷前调查、贷中审查和贷后管理等环节。此外,承兑汇票等业务也多次违规,涉及票据不合规和流程把控不足等问题。

透视浦发银行这五年,能否重回“对公之王”?

但在行长空缺这10个月来,浦发银行因多起违规行为遭到监管部门的严厉处罚,累计罚款金额达到数百万元,暴露出严重的合规及内控问题(www.e993.com)2024年11月28日。具体来看,今年2月份,北京分行由于在现金清分外包方面的风险管控存在严重问题,被处以150万元的罚款;7月份,杭州萧山支行因违反账户管理和清算管理规定,被罚款300万元;10月份,天津分行因向不...

朱庆华 陆倩慧|高质效检察履职助力新质生产力发展路径研究

一是企业内部舞弊问题最终回归职业道德问题,在经济活跃度高的行业充满利益和诱惑的情况下,没有培育员工现代文明人格和职业道德,极易催生行为失范直至违法犯罪;二是单纯依靠内部反舞弊打击、移送司法机关处置,将产生边际效益递减,加重企业反舞弊成本,加之部分企业存在内控缺失问题,则员工行为失范性的客观证据无法及时固定,...

央企违规经营投资责任追究工作存在的问题及对策

建设一支统一调配的违规追责专业人才队伍,及时补充财务、投资、金融、内部控制、法律等专业人员形成专家人才库,并参与违规问题核查,为违规追责工作提供有效支持。2.持续深化严的监督与考核从严要求违规追责队伍,强化日常提醒提示,使铁的纪律和实的作风成为违规追责人员的日常习惯和自觉遵循。探索建立...

374年中药老字号实控人变更,入主中药企业国资再出手

首先,国资通常具有较强的资金实力,能够为民营企业提供充足的资金支持,帮助企业解决资金短缺、融资困难等问题,促进企业扩大生产规模、进行研发创新等;其次,国资拥有丰富的政策资源、土地资源、市场资源等,民营企业引入国资后可以借助这些资源,拓展业务渠道,提升市场竞争力。

“IPO困难户”菊乐股份再战A股开局不利!上市辅导涉信披违规争议

这一次，虽然业绩上有所突破，但菊乐股份却忽略了其在信息披露和内控管理制度上的缺失，这也致使其不但未能等来梦寐以求的上市结果，反而遭到了证监会对其出具警示函的行政监管措施。2020年6月，纵然坚持着完成了证监会对其该次IPO的问询回复并更新了招股书等申报材料，不过也终究未能走到最后——不久之后，菊乐股份...