涉嫌从业人员违法持有股票,国都证券总经理杨江权被立案,公司紧急...

近年来,严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚,着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制。据记者不完全统计,今年下半年以来,违法炒股受到监管措施或行政处罚的从业人员中,来自兴业证券、开源证券、光大证券、华泰证券、中金财富、国元证券...

拼单卖私募,借他人账户炒股,一家营业部涉两项典型性违规,也是行业...

一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金，并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。迟伟在财达证券天津狮子林大街证券营业部任...

20多人被罚!违规炒股再迎重拳,涉及券商主要为中金公司及中金财富

从业人员个人受罚情况方面，3月，平安证券天津分公司财富经理边书元因借用他人证券账户违法买卖股票情况，被天津证监局处以10万元罚款。而在今年2月，长城证券原副总裁韩飞因违规买卖股票，总计被中国证监会罚没1.17亿元。同月，中国证监会集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，63人难逃其责，合计被罚没...

银行间市场交易商协会出手,中金公司、中金财富、光大证券等被查

值得一提的是，上述机构所涉事情不一。根据公告，成都市青白江区国有资产投资经营有限公司、中金公司、中金财富、建信信托被启动自律调查，是因为交易商协会在金融监管机构移交的线索中发现其存在违规行为。长春城投、光大证券则是在债券发行工作中，未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署。中金公司、光大证券...

中金中证500ESG基准指数增强型证券投资基金2024年中期报告

应付交易费用-其中:交易所市场-银行间市场-应付利息-预提费用11,436.88合计11,436.886.4.7.10实收基金金额单位:人民币元中金中证500ESG指数增强A本期项目2024年1月1日至2024年6月30日基金份额(份)账面金额上年度末26,830,679.9626,830,679.96本期申购507...

券商财富管理业务频频违规 投顾、营业部同步领“罚单”

其中一例罚单与证券从业人员违规炒股有关:曾任职于西南证券的投顾由于存在“借他人名义持有、买卖股票行为;私下接受客户委托买卖证券行为”,被监管合计处以156598元的罚款(www.e993.com)2024年11月22日。与此同时,券商营业部、分公司违规被罚的案例屡见不鲜。近期,中金财富证券厦门分公司、华泰证券云南分公司、财达证券天津某营业部、国都证券德州...

华润元大富时中国A50指数型证券投资基金招募说明书(更新)

每笔交易1,000元2、赎回费用本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%计入基金财产,其中对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。具体赎回费率结构如下:A类基金份额持有期...

富国价值增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第一号)

将赎回费总额的25%归入基金财产,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份...

中金财富前员工违规买卖股票整体亏损 广东证监局对其罚款35万元

11月10日晚间,广东证监局发布了一则行政处罚决定书,公告显示,中投证券(现为中金财富证券)前员工罗某方违规持有、买卖证券,最终累计成交金额68,380万元,整体交易亏损,广东证监局责令罗某方依法处理非法持有的股票,并处以35万元罚款。广东证监局称,2012年4月18日至2018年11月28日,罗某方在中国中投证券有限责任...

ST柯利达股票交易异常波动,或还因信披问题遭股民维权

10月10日,ST柯利达(2.200,0.10,4.76%)发布柯利达股票交易异常波动公告。公司股票价格于2024年10月8日、10月9日、10月10日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达12%,根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定,属于股票交易异常波动。经核实,公司目前生产经营情况正常,未发生重大变化。