因借他人名义持有、买卖股票 西南证券前从业人员被罚款并没收违法...

据悉，何希存在使用陈某兰614XXXX03证券账户、616XXXX86证券账户持有、买卖股票；并存在私下接受客户潘某委托买卖证券的行为，违反多项规定。针对上述情况，重庆证监局对何希借他人名义持有、买卖股票行为，处以10万元罚款；对何希私下接受客户委托买卖证券行为，给予警告，没收违法所得18866元，并处以罚款56598元。

西南证券:西证国际证券暂停股份买卖不会对公司日常经营构成重大影响

证券时报e公司讯,西南证券(600369)3月19日早间公告,近日,公司全资子公司西证国际投资有限公司之控股子公司西证国际证券股份有限公司(简称西证国际证券)收到上市复核委员会决定,上市复核委员会认为西证国际证券未能维持香港联交所证券上市规则第13.24条所规定的足够营运及资产水平,以保证其股份继续上市,决定维持上市委员会...

长安泓沣中短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

45、A类基金份额:指在投资人申购基金时收取前端申购费,而不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别46、C类基金份额、E类基金份额:指在投资人申购基金时不收取前后端申购费,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别47、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已...

南方均衡回报混合型证券投资基金招募说明书(更新)

60、内地与香港股票市场交易互联互通机制:是指上海证券交易所、深圳证券交易所分别和香港联合交易所有限公司(以下简称香港联合交易所)建立技术连接,使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制(“沪港通”)...

西南证券被监管点名了

近日,重庆证监局对西南证券前员工何希的违规行为进行了处罚。据悉,曾在重庆潼南证券营业部从业,历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务的何希在任职期间存在使用他人证券账户持有、买卖股票,并私下接受客户委托买卖证券的违法行为。经查,何希存在使用陈某兰名下的两个证券账户进行股票持有和买卖的违法事实。陈某兰在西...

又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万

资料显示，何希于2014年12月至2020年8月在西南证券重庆潼南证券营业部从业，历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务(www.e993.com)2024年11月7日。任职期间，何希存在使用他人证券账户持有、买卖股票，私下接受客户委托买卖证券行为。其一，何希控制使用陈某兰两证券账户交易股票，使用账号一合计交易金额1.67亿元，扣除税费后亏损92.14万元，账户二合计...

西南证券营业部五年违规11次,过度依赖经纪业务导致业绩连降

对于何希的违规行为,证监局认定其违反了证券法的相关规定。何希借用他人账户持有、买卖股票的行为被处以10万元罚款。其私下接受客户委托买卖证券的行为则被给予警告,没收违法所得18,866元,并处以56,598元罚款。何希的违规行为绝非孤例。据机构之家不完全统计,自2020年以来,西南证券营业部累计违规记录超过11条,违...

西南证券前员工因违规炒股亏超百万被罚:年内多家证券被点名

二、使用陈某兰614XXXX03证券账户持有、买卖股票资金账号为614XXXX03的陈某兰证券账户于2019年5月在西南证券股份有限公司重庆潼南证券营业部开立,下挂沪、深股东账户各一个。开立后,陈某兰将该账户交其亲属陈某江使用。????2019年5月21日至2020年6月10日,陈某江提供交易资金并向何希出借陈某兰614XXXX03证券...

沪市上市公司公告(10月18日)

回购股份的资金总额不低于人民币500万元(含),不超过人民币1,000万元(含),回购价格上限不高于董事会通过回购决议前三十个交易日公司股票交易均价的150%,回购方式为通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购,资金来源为公司自有资金,回购期限自公司股东大会审议通过回购方案之日起12个月内。李江淮先生在提议前...

集体操纵新三板股票,暂停交易;恒大罚单落地,时任总裁“失联” |...

2019年5月21日至2020年6月10日,陈某江提供交易资金并向何希出借陈某兰614XXXX03证券账户,何希承担该账户交易盈亏。上述期间内,何希控制使用陈某兰614XXXX03证券账户交易股票,合计交易金额16,702.12万元,共计亏损92.14万元(扣除税费)。资金账号为616XXXX86的陈某兰证券账户于2009年11月在西南证券股份有限公司重庆荣昌...