14年前借他人账户炒股旧案遭罚,涉深圳一证券从业人员,违规炒股长...
从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,如果有更新,需尽快OA同步。年内,先后出现至少两个“批量”证券从业人员违规炒股罚单高潮。9月14日,北京证监局公布2张罚单,一是对寇玥等20人出具警示函,二是对庄江斌采取出具监管谈...
哪些岗位需要基金从业资格证?对应考试科目是什么?免考政策是什么?
(二)私募基金管理人的高级管理人员,已通过证券从业资格、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试,或者取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或者担任境内上市公司董事、监事及高级管理人员等的,或者最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上的。(三)通过...
中证协:取得执业证书的从业人员视为完成登记
环球网综合报道3月4日,为贯彻落实新修订《证券法》有关规定,中国证券业协会发布《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》,明确已经取得执业证书的从业人员,视为已完成登记,执业证书编号即为登记编号,无需重新登记。已提交执业注册申请,但尚未取得执业证书的从业人员,相关申请信息将自动转入登记流程,机构无需...
证券行业2024年9月月报:业绩边际改善,并购重组步伐加快
分析师:刘敏从业人员登记编号:S0530520010001研究助理:刘照芊投资要点证券行业8月跑输大市。在31个申万行业指数中位列第14位,证券板块下跌3.75%。上市券商估值较上月有所下降。截至9月18日,上市券商PB估值中位数为1.05倍,较7月末下降0.02倍,大券商PB估值为1.03倍,中小券商PB估值为1.07倍。证券行业整体业...
数字人新员工“入职”券商 协同还是替代?
数字人应用的深化也伴随着合规性的严峻考验。券商从业人员在展业前需获得相关业务资质。为此,部分券商给出了相关信息提示,在AI数字人视频画面中标注“本视频采用AI深度合成技术”,同时标注了相关人员的执业编号。对此,中国电子商务专家服务中心副主任郭涛对《证券日报》记者表示:“券商在虚拟数字人的应用中需注意多方面...
券商这类新员工来头不小|数字人_新浪财经_新浪网
券商从业人员在展业前需获得相关业务资质(www.e993.com)2024年10月22日。为此,部分券商给出了相关信息提示,在AI数字人视频画面中标注“本视频采用AI深度合成技术”,同时标注了相关人员的执业编号。对此,中国电子商务专家服务中心副主任郭涛对《证券日报》记者表示:“券商在虚拟数字人的应用中需注意多方面问题。在合规性方面,要确保数字人传播的信息...
两券商员工违规太离谱,虚构从业经历,无证展业,出借投顾编号,拖累...
在“严监严管”的背景下,券商在开展业务的过程中,更应该注重合规意识,必须牢牢守住业务底线。应该进一步强化和巩固行业文化建设成果,引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。应当严防执业过程中因不当行为带来的各类业务风险,坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求,确保夯实合规风控的根基。
虚构工作经历、无证上岗、网络直播违规,年内多名券商从业人员因...
今年6月,深圳证监局指出,李楚豪国投证券工作期间,在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下,向投资者提供证券投资建议,而且在向投资者提供期货投资建议时,与投资者约定分享投资收益并分担投资损失,谋取不正当利益。同样是6月,山东证监局指出,刘东升在中泰证券从业期间,未担任投资顾问岗位,私下向...
证券代码:002135 证券简称:东南网架 公告编号:2024-069 债券代码...
本次关联交易价格以具有证券从业资格的审计机构出具的审计报告为定价依据,交易价格公允合理,不会对公司独立性产生影响,不存在损害公司和中小股东利益的情形。《关于收购股权暨关联交易的公告》(公告编号:2024-071)同时刊登在2024年8月7日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(...
新人盲目进场,忽悠轮番上阵,警惕炒股热背后的投资陷阱
与一些炒股博主情况类似,这位“投资顾问”的身份也有些扑朔迷离。记者要求对方告知其从业的机构,对方报出了一家公司名字,但记者查询到,这是一家“企业管理咨询有限公司”,经营范围内明确写了“不含投资类咨询”。之后记者继续要求对方出示证券从业人员的执业编号,但对方并未回复。骗局假群组假平台充值炒股的钱...