中基协发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》
第二条在中华人民共和国境内,证券期货经营机构非公开募集资金或者接受财产出资,设立私募资产管理计划(以下简称资产管理计划或者产品)并担任管理人,由托管机构担任托管人,依照法律、行政法规、中国证监会规定和资产管理合同的约定,为投资者的利益进行投资活动,适用本办法。本办法所称证券期货经营机构,是指证券公司、基金...
公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法
中国证券投资基金业协会依据法律法规和自律规则,对基金销售业务及相关服务业务实施自律管理。??第二章??基金销售机构注册??第六条????商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构从事基金销售业务的,应当向住所地中国证监会派出机构申请注册基金销...
基金从业人员管理新规八问八答
1.公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员,包括相关业务部门的管理人员;2.私募股权(含创投)投资基金管理人...
杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构被证监会立案调查|证券合规周报(第...
具有境内工作居留证件,被境内证券公司、证券投资咨询公司、证券评级公司所聘用,具有(包含最近三年曾经具有)与中国证监会签署《证券期货监管合作谅解备忘录》的国家和地区证券执业资格,且在境外未曾受到金融、证券监管部门处罚的境外证券专业人才,可以通过其所在公司按照特别程序向中国证券业协会办理执业登记,其境外从业经历可视...
即将生效:《私募投资基金监督管理条例》管理要点的实务探讨
2)私募基金管理人应当依法向国务院证券监督管理机构委托的机构履行登记手续,明确注销登记的情形;3)列举私募基金管理人的股东、实际控制人、合伙人禁止实施的行为,明确私募基金管理人应当持续符合的要求。3、规范资金募集和投资运作1)明确私募投资基金募集及转让对象要求,单只私募基金的投资人数;...
划重点!19条读懂证监会《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》
征求意见稿中指出,私募基金管理人应当遵循专业化管理原则,依法从事以下业务:(一)非公开募集资金并进行投资管理;(二)为本办法第四十二条第(二)项规定的资产管理产品提供证券投资顾问服务;(三)法律、行政法规和中国证监会规定的其他业务(www.e993.com)2024年7月26日。上述第(二)点是指为金融机构发行的资管产品提供证券证券投资顾问服务。
私募管理人合规运营问答!
A:根据《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》(中基协发〔2023〕15号)第二条的规定,证券期货经营机构,是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。Q10:假如《私募投资基金监督管理办法》正式稿开始实施,协会的自律规则如《私募投资基金备案指引第1号——私募证券投...
...有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见书
容与格式准则第??26??号——上市公司重大资产重组》以及中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、中华人民共和国司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》????????????????????????《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等有...
券商资管行业频传新动作 华安资管取得经营证券期货业务许可证...
《每日经济新闻》记者了解到,华安证券于2023年9月获得中国证监会《关于核准华安证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》,核准公司设立华安资管从事证券资产管理业务。2023年12月22日,华安资管工商登记手续办理完成并领取了营业执照。资产管理业务塑造二次增长曲线...
...中信证券资管正式成立;截至2022年四季度末机构资产管理业务总...
2.证监会指导证券交易所发布指引,支持保险资产管理公司开展ABS及REITs业务证监会指导证券交易所制定《保险资产管理公司开展资产证券化业务指引》(以下简称《业务指引》),支持公司治理健全、内控管理规范、资产管理经验丰富的优质保险资产管理公司参与开展资产证券化(ABS)及不动产投资信托基金(REITs)业务,进一步丰富参与机构...