【第58号令】证券发行上市保荐业务管理办法

第七条发行人及其董事、监事、高级管理人员,为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员,应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定,配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,并承担相应的责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董...

集智股份: 杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司...

????八、可转换公司债券发行方式:向不特定对象公开发行????九、可转换公司债券上市日期:2024??年??8??月??28??日????十、可转换公司债券开盘参考价:人民币??100??元/张????十一、可转换公司债券存续的起止时间:存续期为??6??年,自??2024??年??8??月??14日至??2030...

中瑞股份: 首次公开发行股票并在创业板上市发行公告

??(中证协发〔2023〕19??号)和《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》??????(中证协发〔2023〕19??号),请投资者关注相关规定的变化,关注投资风险,审慎研判发行定价的合理性,理性做出投资决策。????本次发行价格??21.73??元/股对应的发行人??2022??年扣除非经常性损益前后...

北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...

(一)发行人应当按照北交所信息披露相关规定,在招股说明书中披露新股东的基本情况、入股原因、入股价格及定价依据,新股东与发行人其他股东、董事、监事(如有)、高级管理人员是否存在关联关系,新股东与本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员是否存在关联关系,新股东及其持股主体、其他股东之间是否存在股份...

刚刚!因证监会现场检查的IPO项目,国投证券、金杜被采取书面警示的...

国投证券作为项目保荐人,曹X、周XX作为项目保荐代表人,在尽职调查过程中,未按照相关规则要求对发行人报告期内与关联方及第三方进行的资金拆借予以充分审慎核查,未充分关注发行人存在的内控缺陷、公司治理问题以及会计处理不规范等情形,执行的核查程序不到位,发表的核查意见不准确。你们的上述行为违反了本所《股票发行上市...

成都华微电子科技股份有限公司首次公开发行股票 并在科创板上市...

本次发行股票的上市事宜将另行公告(www.e993.com)2024年11月27日。一、初步询价结果及定价成都华微电子科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)并在科创板上市(以下简称“本次发行”)的申请已经上海证券交易所上市审核委员会审议通过,并已经中国证监会同意注册(证监许可〔2023〕2409号)。发行人股票简称为“成都华微”,扩位简称为“成都华...

保荐人(主承销商):中泰证券股份有限公司

山东博苑医药化学股份有限公司(以下简称“发行人”、“博苑股份”)首次公开发行股票并在创业板上市申请已经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)创业板上市委员会委员审议通过,并已经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)同意注册(证监许可〔2024〕1415号)。《山东博苑医药化学股份有限公司首次公开发行股票并在...

健尔康医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行公告

(三)发行价格的确定在剔除无效报价以及最高报价部分后,发行人与保荐人(主承销商)根据网下发行询价报价情况,综合评估发行人合理投资价值、可比公司二级市场估值水平、所属行业二级市场估值水平等方面,充分考虑网下投资者有效申购倍数、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素,协商确定本次发行价格为14.65元/股。本次确...

浙江英特科技股份有限公司关于部分 首次公开发行前已发行股份上市...

五、不论本人在发行人的职务是否发生变化或者本人是否从发行人离职,本人均将严格履行相关承诺,并严格遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定减持发行人股票。”...

...公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见

一、公司首次公开发行前已发行股份概况经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于同意深圳市联域光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2023〕1613号)同意注册,公司首次公开发行人民币普通股(A股)18,300,000股,于2023年11月9日在深圳证券交易所主板上市。公司首次公开发行股票完成后,...