划重点!36家券商集中分享二十届三中全会精神心得体会,“践行方案...

三是，证券行业本身就是资本市场改革的产物。券商认为高质量发展是证券行业未来发展的关键，强调要实现高质量发展，需要坚持功能型、集约型、专业化、特色化的发展方向。多数券商提到致力于实现高质量发展，将通过提升服务理念、能力和质效，贡献于建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。四是，券商认为强化合...

券商债券投顾业务规模几何?利益冲突是否存在?合规风控到位与否...

三是研究支持，银行理财在积极布局产品体系建设，因此希望借助券商投顾团队在大类资产方面的投资经验，为新产品创设提供研究支持。中小商业银行金融市场部门对券商投顾的需求更多是投研体系搭建和人才培养。实践中银行会以少量自营资金与证券公司签约，即所谓“账内投顾”。券商投顾团队在“账内投顾”提供投资建议的过程中...

“上市公司高质量发展证券合规观察新视野”实务论坛圆满落幕,华泰...

他重点强调了反洗钱工作、员工证券投资行为、廉洁从业、利益冲突的合规挑战与应对策略,对以上行为规范的界定、监控机制的建立、相关制度的完善以及管理措施的制定进行详细的分析。最后,杨磊先生表示,合规不仅是法律要求,更是企业可持续发展的基石,证券公司应持续加强合规文化建设,提升全员合规意识,共同推动行业向更高...

海通证券涉嫌违规遭立案调查 合规问题频出又遇新“国九条”强监管

2021年5月，为落实分类监管要求，压实证券公司内控合规主体责任，提升监管有效性，推动证券行业高质量发展，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，并于当月开始公布券商“白名单”，首批有29家券商入围。据了解，“白名单”制度重点关注股权权属清晰、经营保持稳定、合规内控有效、风控指标持续达...

券商两类子公司迎监管新规 出现11项规则变化 合规管控显著加强

五是强化违规关联交易的约束。如另类子公司不得通过直接投资、投资其他资产管理产品或者与他人进行交叉融资安排等方式,违规为证券公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联方提供融资或者担保。完善相关内控要求相较而言,新规关于内部控制和自律管理方面的修订变化没有上述两个方面多,但明显加强了合规管控要求。

券商两类子公司迎监管新规 合规管控显著加强

五是强化违规关联交易的约束(www.e993.com)2024年11月25日。如另类子公司不得通过直接投资、投资其他资产管理产品或者与他人进行交叉融资安排等方式,违规为证券公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联方提供融资或者担保。完善相关内控要求相较而言,新规关于内部控制和自律管理方面的修订变化没有上述两个方面多,但明显加强了合规管控要求。

...推动券商分支机构高质量发展——东兴证券山东分公司认真践行...

东兴证券山东分公司在全体干部员工中,深入开展“五要五不”中国特色金融文化的宣导,结合岗位工作开展学习研讨,谈心得体会,谈改进方向、谈工作风险点、谈廉洁意识。让“五要五不”入脑入心,落实到行动中,体现在工作中。诚以待人,信以做事。东兴证券山东分公司全体干部员工将“诚信”作为金融行业至高无上的信仰,要...

厦门辖区召开证券期货经营机构“校正机构定位 促进功能发挥”交流会

会上,辖区10家证券期货经营机构代表在深入学习新“国九条”和《意见》精神的基础上,围绕校正行业机构定位、夯实合规风控基础、优化行业发展生态、促进服务功能发挥等内容交流了心得体会和做法经验。各机构代表一致认为,要把功能性放在首位,回归初心本源,践行金融报国,立足闽台区位优势,提升服务实体经济水平,努力向一流投...

证券公司须实现合规风控管理全覆盖

为促进证券行业高质量发展,提升服务实体经济质效,加强和完善现代金融监管,守住不发生系统性风险底线,证监会对现行《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)进行修订,对照新修订的证券法,形成了《证券公司监管条例(修订草案征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),向社会公开征求意见。

2023年3月证券公司合规管理人员水平评价测试考前冲刺卷(2)及详解

1、《证券法》规定,证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.202、若某股票即时提示的卖出申报价格和数量分别为15.60元、1000股,15.50元、800股,15.35元,...