华为内控老兵总结了一个“三管一会”

那时终端业务迈入大发展,终端内控作为内控的“新星”,受关注度自然更高,所有的运作都自成体系,所有报告终端都是单独发送,而西欧作为海外终端最大的区域,受关注程度更甚,凡是内控相关的汇报,必有终端且是重点,凡是机关的"各种点名与试点,必有西欧且是痛点,而这一切让我“受宠若惊,应接不暇”。同时,西欧各代整体...

工行邯郸分行多形式推动各网点稳健发展

为深入贯彻落实上级金融工作会议精神,防范化解金融风险,统筹发展和安全,牢牢守住不发生系统性金融风险的底线,工行邯郸涉县支行围绕内控合规的核心目标,从加强账户排查、细化内控制度、提升员工技能三大方面,全面加固安全防线,在不断深化内控合规治理的基础上,着力改进内控防范工作方式方法,确保业务运营稳健前行。(张大伟)...

私募机构自身的合规运作

第二,风险管理与内部控制制度应当与实际业务流程相匹配。可具体反映在如下方面:风险管理与内部控制制度的权力与实施部门及人员应当与实际业务经办部门及人员保持一致;风险管理与内部控制制度提及的留痕文件应当予以落实并执行,如基金投资管理制度中可能涉及的项目立项文件、尽调资料、财务、风控审批单、投资决策决议文件等。

常州市住房公积金管理中心工作总结

二是完善内控管理制度。拟定了《常州市住房公积金管理中心内部控制暂行办法》,对内控的原则、目标、范围、监督等进行了明确界定,同时对内部控制支持性文件进行了全面梳理,形成了相互支持和配套的内控制度体系,做到有制可依。同时借鉴兄弟城市先进经验,结合中心内控审计需要,着力提高内审技术手段,开发研究专项审计软件,建立起...

国家税务总局延川县税务局关于2023年税收法治建设情况总结的报告

在今后的工作中,我们将继续不断总结法制税务建设工作中的不足,并积极采取措施解决问题,以向社会展现税务新形象。一是大力开展税费相关法律法规政策的学习培训。包括《行政法》《行政许可法》《行政处罚法》及《行政复议法》等知识的培训和学习,增强税务工作者依法治税法律意识。二是加强行政执法“三项制度”的大力推进...

东方国信:关于北京证监局对公司及相关人员出具警示函所涉问题的...

通过本次整改,公司对募集资金及财务相关内部控制问题进行了全面梳理,进一步规范了相关内部控制制度的执行情况,有利于公司规范治理长效机制的建立和内部治理水平的提高(www.e993.com)2024年11月27日。整改责任部门:董事会、证券部、财务部整改期限:已整改完成,长期持续规范执行。三、公司总结及持续整改计划...

哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司 2023年年度报告摘要

直流电机、湿绕组电机、屏蔽电机电泵、核电屏蔽式反应堆主冷却剂泵电机、核电轴封式反应堆主冷却剂泵机组、核电小堆主冷却剂泵、核电厂用各类电动机、核三级屏蔽泵、核电厂海水循环泵电机、高温气冷堆主氦风机、高温气冷堆氦气压缩机、电气控制及系统成套设备等,同时承接各类电机的节能改造、再制造以及维修维保业务。

总结!创业板IPO现场问询七大关注事项

4.内控制度上市委围绕发行人是否符合内部控制制度健全且被有效执行的发行条件,主要关注财务内控不规范的情形包括会计差错更正、转贷、开具无真实交易背景的商业票据、第三方回款等;非财务内控不规范情形包括存在安全、环保事故、无资质运营、商标侵权、产品质量不合格等违法违规经营行为。如就某发行人存在代管客户银行卡、...

发现亮点 总结经验 查找问题 推动工作

3.以内控建设为抓手健全中心制度建设为进一步提高中心内部管理水平,规范内部控制,加强廉政风险防控机制建设,落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的要求,结合人力中心实际情况,以总局统一布置的内控制度建设为契机,加强组织领导,专门成立内控建设工作领导小组,由办公室牵头,各部门积极配合,按要求...

全面提升商业银行内控合规管理水平的有益探索

内容特色系统总结严谨实用《金融时报》记者:请具体谈一谈这三本书的特点。惠平:《内部控制》和《合规管理》这两本书,也就是前面所说的内控合规的“姊妹丛书”,是从银行从业者角度,更准确地说,是从内控合规人的角度,尝试通过对一家大型商业银行,在全球银行监管不断趋严和自身综合化、国际化进程的背景下...