中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议

据中国证券业协会消息，为学习贯彻党的二十届三中全会精神，推动行业践行“五要五不”中国特色金融文化建设，强化廉洁文化建设，2024年10月18日，中国证券业协会以线下和线上相结合的形式召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议，就如何做好廉洁从业管理工作，提升行业整体廉洁从业风险防范能力进行了分享和交流。协会相...

中国证券业协会:做好廉洁从业管理工作 提升行业整体廉洁从业风险...

新华财经北京10月24日电据中国证券业协会24日消息,为学习贯彻党的二十届三中全会精神,推动行业践行“五要五不”中国特色金融文化建设,强化廉洁文化建设,2024年10月18日,中国证券业协会以线下和线上相结合的形式召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议,就如何做好廉洁从业管理工作,提升行业整体廉洁从业风险防范能力进...

中国证券业协会修订发布 《证券从业人员职业道德准则》

中证协修订发布《证券从业人员职业道德准则》,规则自发布之日起实施。《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业道德准则。举报第一财经广告合作,请点击这里此内容为第一财...

中国证券业协会:2024年5月证券行业水平评价预约测试公告

摘要2024年5月证券行业预约测试时间为5月12日,第一阶段报名时间为4月22日15时至4月26日15时,第二阶段报名时间为4月28日15时至4月30日12时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间为4月24日15时至4月30日12时,准考证打印时间为5月8日15时起。关于2024年5月证券行业专业人员水平...

青海证监局联合青海证券业协会开展证券从业人员合规管理与金融...

4月11日,青海证监局、青海证券业协会联合开展证券从业人员合规管理与金融衍生品专题培训,旨在进一步加强辖区证券经营机构从业人员合规管理意识,持续提升规范经营、合规执业的能力,树牢“合规创造价值”理念,推动金融衍生品业务稳健发展。辖区各证券经营机构负责人、合规专员共有60余人参训。

事关证券投顾!中证协、交易商协会“出手”了

近日,中国证券业协会(以下简称中证协)发布关于对张某某、吕某某两人采取自律措施的决定(www.e993.com)2024年11月27日。根据公告,张某某在从业期间于2024年6月2日参加中证协组织的证券行业专业人员水平评价统一测试,在“证券投资顾问业务”科目测试中查阅手机。中证协认为,上述行为属于“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容的”严重违规情形,...

中证协:发布《证券从业人员职业道德准则》及相关事项

中国证券业协会修订发布《证券从业人员职业道德准则》《准则》已经协会理事会审议通过,并报中国证监会备案,现予发布,自发布之日起实施。《准则》提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,廉洁自律”“尊重包容,共同发展”等六项从业人员应遵守的行业...

证券业协会 最新发布

证券行业又有重要文件迎来修订!5月10日晚间,中国证券业协会发布关于修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》及适用意见的通知,对两类子公司的业务发展进一步予以规范。具体来看,此次修订优化了证券公司另类子公司的业务范围,完善两类子公司部分业务及内控监管要求,并强化对...

中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》

请各机构按照自律规则要求,及时办理各类事项,切实加强从业人员资格管理工作。特此通知。中国证券投资基金业协会2024年6月20日此前,为方便行业机构和从业人员准确理解发布了修订后的《基金从业人员管理规则》(以下简称《管理规则》)及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》(以下简称《实施规定》),协会...

9月券业共收34张罚单,违规炒股、考试作弊等“小动作”难逃法眼

根据证券业协会官网的从业人员信息进行查询,张苡宁所在的证券公司为信达证券(601059),且已经对其采取了降级、扣发奖金等内部问责措施。值得注意的是,今年8月,证券业协会曾密集处罚了15名在证券行业专业人员水平评价测试中存在违规行为的人员。据银柿财经此前梳理,这15名违规人员均被采取取消当场成绩、违规信息记入执业...