中国证券投资基金业协会:严厉打击人员挂靠和登记备案材料造假

新京报贝壳财经讯11月8日,中国证券投资基金业协会发布声明称,严厉打击人员挂靠和登记备案材料造假。声明指出,《私募投资基金登记备案办法》要求,近期协会发现“宁本咨询”等不法中介机构和从业人员罔顾职业操守和法律底线,开展人员挂靠等违规业务。此类行为违反相关法律法规和监管规定,对投资者造成严重误导,严重破坏私募...

证券协会“财新杯”私募大赛 盛大开启

新发展格局下,我国证券从业协会不断探讨注册制背景下的财富管理之道,探索服务经济高质量发展之路。2024年10月,“财新杯”私募大赛盛大开启。证券从业协会通过大赛为私募基金管理人提供公平公正的竞赛平台,遴选出具有优秀卓著投资能力且具备长期发展条件的优质私募,并通过设立丰厚的大赛奖励,赋能优秀私募基金管理人稳健发展。

以案说规-频见“无证从业”凸显券商员工资质管理待加强

证券基金经营机构不得聘任不符合任职条件的人员担任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,不得聘用不符合从业条件的人员从事证券基金业务和相关管理工作,不得违反规定授权不符合任职条件或者从业条件的人员实际履行相关职责。第十七条,证券公司应当自证券从业人员从事业务之日起5个工作日内,向证券业协会提交证明其符合...

中原证券因薪酬管理违规收监管函 多个保荐项目接连撤回引发关注

同日,河南证监局公布《关于对陈某等七人实施出具警示函监督管理措施的决定》,七名证券从业人员的违规情形涉及买卖股票、操作他人证券账户等。记者查询中国证券业协会证券从业人员信息公示系统发现,多位人员的登记执业机构亦为中原证券。保荐业务执业质量方面,中国证券业协会公布2023年证券公司投行业务质量评价结果显示,中原...

青海证券业协会举办新“国九条”政策暨法制教育知识竞赛

上证报中国证券网讯9月25日,在青海证监局的指导下,青海证券业协会联合中国银河证券股份有限公司青海分公司在西宁市举办了“金融强国智聚青海”——2024银河杯新“国九条”政策暨法制教育知识竞赛。此次比赛围绕新“国九条”、金融市场基础知识、证券市场法律法规等内容,设计了单选题、多选题、抢答题和记忆印记四个...

中证协发布《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》等三件大纲

为贯彻落实新“国九条”精神,持续做好证券行业各类高管人员水平测试工作,中国证券业协会(以下简称“协会”)结合近年来资本市场改革发展、法治建设等情况,组织修订了《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲》等三件大纲,于今日发布,自发布...

通过资金池调节收益及利益输送,部分证券公司被交易商协会约谈

今年4月，交易商协会对6家中小金融机构涉嫌违规代持、出借债券账户等违规行为启动自律调查。交易商协会表示，据市场机构反映，部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋，利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。7月22日，交易商协会对6家货币经纪公司及相关交易即时通讯工具运营商启动自律调查，指出...

交易商协会约谈主要证券公司 督促其投顾业务规范经营

9月11日，中国银行间市场交易商协会官网通报，交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营。交易商协会称，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。投顾业务规模较大券商被约谈首先来看，此次...

直指投顾业务!交易商协会约谈主要证券公司 中小银行自律调查余波...

9月11日，交易商协会公告称，在自律管理中发现，部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。公告披露，为加强债券市场规范，促进市场平稳运行，近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司，督促...

深圳市证券业协会合规专业委员会召开2024年度第一次全体委员会议

为充分总结行业合规工作成效,加强行业合作交流,提升合规管理水平,6月28日,在深圳证监局的指导下,深圳市证券业协会合规专业委员会(下称“合规专委会”或“专委会”)召开2024年度第一次全体委员会议。深圳证监局相关负责同志出席会议,合规专委会全体委员、协会相关负责人参加会议。